产业经济学2章 现代企业理论.ppt

第二章 现代企业理论 通过本章学习，主要了解现代企业理论所关心三个问题： 1、为什么会存在企业，企业的本质是什么，企业与市场的边界如何确定？ 2、什么是企业所有权的最优安排？谁是企业委托者，谁是企业代理者？ 3、委托人与代理人之间的契约如何安排？ 第一节 古典和新古典经济学对企业的解释 一、古典企业理论 亚当·斯密在《国富论》的一开始就分析了一个制针厂内部的生产情况，并在此基础上论证了分工对企业（工厂）的决定。 他认为，分工创造的生产力是工厂存在的原因，而工厂的规模受市场范围的限制。亚当·斯密在虽然没有明确给企业下定义，但是，其中的论述蕴含着他对企业的认识：企业是各种生产要素如劳动、土地，资本等的结合。从总体上看，古典经济学家是从如何增加国民财富的角度来认识企业的，强调的是企业的生产功能，并且在此基础上看重分析了企业利润最大化的相关原理。 二、新古典企业理论 （一）新古典经济学的两个基本假设 1、经济人假设 这是西方经济学在经济分析中关于人类经济行为的一个基本假定。 所谓经济人，是指人们的一切行为都是理性的（Rational），利己的，都是以个人效用最大化为基本的动力的。 2、完全信息假设 是指市场上每一个从事经济活动的主体（即买者和卖者）都对有关的经济情况具有完全的信息。  新古典经济学继承了古典经济学对企业的认识并着重完善了这些认识。 阿弗里德·马歇尔在《经济学原理》，着重论述于企业（在马歇尔看来即工业组织）的形成与发展，并把企业组织作为第四种生产要素引进经济学理论，但其本质上没有超过亚当·斯密的框架。熊彼特在《经济发展理论》一书中，也将企业内定为一种劳动，土地和资本相结合的产物，是一个生产函数。创新就是指建立一种新的生产函数，经济发展的本质企业就是技术创新。 总结起来，新古典经济学认为，企业是劳动、土地、资本等各种生产要素的结合，企业是一个生产函数，他们将企业看成是一个统一实体：它们面临着参数价格，面临着如何调整产量实现边际成本等于价格，从而实现利润最大化的问题。 虽然古典经济学或者新古典经济学的观点根源于其基本假设，但是，这种对企业的认识是有缺陷的，因为该理论很少重视企业性质以及企业内部组织的问题。但现实中的企业变得越来越大，越来越复杂。 第二节 、现代企业契约理论 由科斯开创的企业理论被称为“企业的契约理论”(the contractual theory of the firm) ，这一理论的要义可以用如下三句话来概括： (1) 企业的契约性 (the contractual nature of the firm); (2) 契约的不完备性（或不完全性）(the incompleteness of the contracts); (3) 以及由此导致的所有权的重要性 （relevance of ownership)。  一、科斯的交易成本理论 （一）科斯简介 罗纳德·哈里·科斯，1932年毕业于英国伦敦经济学院，1951年获博士学位。除了在第二次世界大战期间服务于英国政府以外，科斯—直从事学术研究活动。先后在英园的利物浦大学和伦敦经济学院等任教。 1951年移居美国，先后在布法罗大学、弗吉尼亚大学和芝加哥大学任教。 1961年后任美国《法学与经济学杂志》主编。1991年被授予诺贝尔经济学奖。 科斯两篇重要文章 (1)1937年发表于伦敦经济学院《经济学家》杂志上的经典性论文《企业的性质》 科斯发现，市场中的交易其实是要耗费大量成本的。从搜寻交易对象，讨价还价，订立契约，监督契约执行，维护交易秩序，解决交易纠纷以及对违约加以惩罚，等等；在一定范围内，企业内的交易要简单得多：工人之间的固定分工节约了寻找交易对象的费用，经理对工人的指挥代替了讨价还价，工人和其它生产要素所有者与企业之间的长期合同减少了在市场中多次反复地订立契约的麻烦，因而人们很自然地要选择企业的形式。也可以说，企业的存在节约了交易费用。 (2)1960年《社会成本问题》 主要讲的是如何解决在人与人的利益边界上的利益冲突问题。其中所举的例子，在一片相连的土地上，放牛者的牛闯进农夫的麦田里吃了麦苗的故事，后来成了这类问题的典型事例。和传统的观念不同，科斩强调，解决问题的方法并不是简单地禁止牛吃麦苗。如果牛吃了麦苗所增加的肉的价值大于麦苗损失的价值，从整个社会者， ? 这是对资源的更分的配置。 　　他假设，如果农夫和放牛者之间的交易费用为零，无论在法律上放牛者应该赔偿、还是无须赔偿农夫的损失，他们之间都会通过自愿交易实现资源的最优配置。假若应该赔偿，放牛者还是会放纵他的牛去吃麦苗，直到他应赔偿的损失等于他的牛因此所增加的价值时为止（由于收益是递减的）；假若无须赔偿，农夫会告诉他，如果他约束自己的牛少吃一单位麦苗，