人力资源审告(定稿).doc

审 计 报 告 审字2010年第[004]号 对某某人力资源的审计报告 根据工作安排，审计人员于2009年11月18日-12月25日对某某的人力资源进行审计，本次审计重点是了解某某人力资源各项工作的开展情况，明确人力资源各项规章制度、流程是否建立健全，基础工作是否落实，人员资质是否符合岗位要求，及审核相关内部控制流程的规范性。 人力基本情况：按某某对《审计报告（征求意见稿）》的反馈意见分析 截止至2009年11月5日，某某（含集团总后勤）共有42个部门，员工963人。见表一、二、三：（明细见附件一） 员工分别按工种、学历、籍贯划分： 工种 人数 占总人数 学历 人数 占总人数 籍贯 人数 占总人数 普工 457 47.46% 初中 582 60.44% 湖南 184 19.11% 技工 193 20.04% 高中 157 16.30% 广东 172 17.86% 管理 171 17.76% 大专 82 8.52% 云南 164 17.03% 文职 82 8.52% 中专 73 7.58% 四川 106 11.01% 销售 58 6.02% 本科 25 2.60% 河南 83 8.62% 设计 2 0.21% 小学 20 2.08% 广西 72 7.48% 合计 963 100.00% 中技 10 1.04% 湖北 55 5.71% 职高 3 0.31% 江西 48 4.98% 高技 1 0.10% 陕西 22 2.28% 中师 1 0.10% 福建 19 1.97% 其他 9 0.93% 安徽 12 1.25% 合计 963 100.00% 贵州 10 1.04% 其他 16 1.66% 合计 963 100.00% 备注：1、管理：指总经理、副总、厂长、经理、主管、主管助理、正副班长、领班、主任、领队、正副队长等职务。 2、文职：指文员、跟单员、统计员，及财务部、人力部职员。 3、技工：指操作各种机械设备的生产一线员工。 管理人员大专以下学历的占管理人员总数的83.04%，素质有待提升。见下表：（明细见附件二） 管理人员学历 合计 小学 初中 高中 职高 中技 中专 大专 本科 无资料 管理人员人数 171 2 85 38 1 5 11 16 10 3 占管理人员总数 100.00% 1.17% 49.71% 22.22% 0.58% 2.92% 6.43% 9.36% 5.85% 1.75% 2009年1月1日-11月5日，全年离职率为24.92%，离职人数321人。见下表：（明细见附件三） 项 目 异动人数 占异动总人数比 离职类别 辞职 234 72.90% 自离 63 19.63% 辞退 23 7.17% 调到其他公司 1 0.31% 工龄 不满1年 173 53.89% 1-3年 81 25.23% 3-5年 36 11.21% 5-10年 21 6.54% 大于10年 10 3.12% 学历 初中 204 63.55% 高中 54 16.82% 中专/中技/职高 26 8.10% 大专 21 6.54% 小学 9 2.80% 本科 7 2.18% 工种/岗位 普工 234 72.90% 技工 35 10.90% 文职 22 6.85% 销售 17 5.30% 管理 13 4.05% 备注：离职率=全年离职人数/(统计期末的在职人数+全年离职人数) 离职人数排在前5名的依次为A车间28人、B车间28人、C车间27人、D车间25人、E23人，离职原因：①认为工资低（普工以此为由离职是正常情况）；②影响身体；③同行业挖角；④车间主管与员工沟通少，管理不细致。 10年以上工龄员工离职10人，人力部所述离职原因简单，未见详细的离职面谈记录。见下表： 审计发现： 审计人员抽取了60位员工的人事资料进行检查，抽查人数占员工总人数的6.2%，发现： 岗位测评做得较好。 对部份岗位进行入职心理素质测试（性格测试）、智能素质测评（文字运用能力、人际交往能力）、文案测评、电脑操作测评，做得较好，但应明确规定哪些岗位需做测评，做哪些测评，并且设定测评的评分标准。 企业文化建设较好。 文体娱乐活动丰富，促进了员工的凝聚力，并且有企业内刊，在宣传企业文化、提高企业知名度方面走在了整个集团公司的前列。 部门设置不够合理。 至09年11月5日，某某员工963人，却有42个部门，易造成管理人员多、班组长多、岗位重复、职责重叠、管理权限模糊、相关部门接口不清晰等问题。 某某人力资源部提供的《员工花名册》中的部门与“反馈意见”中的部门不相符。 人事基本档案资料管