稽核岗位职责范本.docVIP

稽核岗位职责范本 1、根据财务总部要求，依据财务稽核管理办法拟定年度财务稽核计划； 2、根据财务稽核管理办法完成财务稽核手册的编写、修订工作； 3、执行全年财务稽核任务并提出改进意见或建议； 4、根据稽核工作底搞编写财务稽核报告； 5、归纳整理各财务单位上报的自查报告中的问题； 6、根据稽核报告和自查的问题，定期监督稽核单位的整改进度； 7、协助部门经理召集财务系统内部人员对稽核问题及财务创新成果进行共享，完成稽核工作的宣传及推广； 8、根据业务需要拟定并执行专项稽核任务； 1、具体工作组织、指导各部门执行ISo体系的内审工作； 2、稽核员工聘任和薪酬发放的合法性、合理性； 3、监督公司的资金运作，对于资金异常提出异议并要求得到合理解释或及时处理，否则应立刻上报领导； 4、监督公司重大决策、工程、物资采购流程的合规性； 5、监督公司各项规章制度的执行情况,确保制度有效运行； 6、服从安排，做好领导交办的其它工作。 1、生产线巡查，控制来料的质量 2、检查沙发的结构、外观、工艺、色差、五金等是否合格 3、检查生产线是否按照图纸工艺加工操作 4、对生产出现的质量问题，跟踪处理措施及解决方案 5、处理客户反馈的质量问题及抽检发现的问题，督促事业部及时处理 数据稽查：对各系统数据进行稽核，判断各工作环节是否规范操作，找出差异产生原因，制止数据造假行为，提高系统数据的及时、真实、准确和完整性； 终端稽查：对终端业务数据、客户期货和运营数据进行分析，找出重点稽核店铺和收集的售后管理部投诉信息、员工举报信息等，实时通过区域或实地巡访进行处理； 市场稽查：对稽核情况进行归纳总结，及时发现并制止售卖假货、杂货、打折促销、违建店铺等扰乱品牌市场经营秩序的行为，引导经营者、管理者遵守公司相关制度或约定； 对区域进行考评，受理各区域特殊情况报备，免责申诉申请，针对不同情况定期提报财务部门进行经济处罚，特殊情况提交法务部门进行法律援助； 其他工作安排； 1、负责公司各部门、子公司的各项业务及规章制度执行情况的监察稽核工作 2、负责组织公司经营活动审计、尽职调查、离任审计、离岗审查等。 3、负责公司及所管理基金的对外信息披露内容的合规性、合法性和完备性审核。 4、负责向监管机构进行信息披露的报备工作。 5、审核通过各部门对外发布的宣传材料。 6、审核旗下基金、专户产品在报会后、发行前的的法律文件。 1）甄别在线交易实时监控的报警数据，识别风险交易并进行风险核查,确保及时正确的风险处理。 2）跟进相关案件，完成案件及风险分析，出具风险报告。 3）对反欺诈系统进行维护，针对案件趋势，参与维护风险策略和风险规则的制定和完善； 4）为公司的业务决策做风险评审给予解决方案。 5）建立完成风险核查的审核流程、质检体系、培训体系等。 6）完善包括核查平台、案件平台、和商户管理平台在内的风险处理平台，设计系统功能。 1、受理投诉； 2、对涉及投诉案件的过程进行稽查，详尽了解投诉案件的证据及数据； 3、可熟练操作查询交易市场下发合规稽核部的后台； 4、对会员单位及其所辖居间单位针对投诉进行反馈、交涉、谈判； 5、协助部门负责人对投诉事件进行处理； 6、必要时随负责人拓展、维护公共关系。 1、广告流程稽核：检测现有作业流程，并提出第三方检核问题题点 2、广告价格稽核：针对询比价进行不规律抽测核价格真实性 3、广告工作内容及人员稽核：不定期抽检各部门人员工作流程及文件，检核其完整性和缜密度 4、广告流程优化：针对稽核处问题点，配合进行客观详实的回复并监督完成内部改善 5、广告资料整理：每月及时清理和整理资料，每月归档一次，保证历史资料能准确的查询和翻阅 6、月报的完成 1、仓储配送规范化操作稽核 根据相关损控管理、仓储作业规范，对“入库环节、配货环节、出库环节、退换货环 节“的操作规 范性和准确性进行现场检查和监督，降低作业错误带来的损耗 根据仓储作业规范和仓库管理制度，对仓库日常管理行为进行现场巡查和监督 参与仓储物流部的日常和月度仓库盘点，核实库存数据差异，追溯库存盘点差异和问题，辅助提出 解决问题的建议或策略 2、稽核问题整理与分析 每日进行稽核问题梳理，形成相应的数据统计报表，反馈相关部门。 对重大