全国中小企业股份转让系统做市业务上线指引.doc

附件4 全国中小企业股份转让系统 做市业务上线指引 （V1.0） 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 二〇一四年八月  关于本文档 文档名称 全国中小企业股份转让系统做市业务上线指引 说明 修订历史 版本号 修改日期 修改说明 V0.1 2014.8.14 原稿 V1.0 2014.8.16 发布本文档 目录 第一章 总则 1 第二章 上线准备期 1 第三章 上线期 1 第三章 运行保障期 2 第四章 应急处置 2 第五章 其他 2 附录 《全国中小企业股份转让系统交易行情通信系统做市业务上线指南》 3 第一章 总则 全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称本公司）为保证全国股份转让系统做市业务（以下简称做市业务）顺利上线，明确市场参与者上线工作的内容和流程，制定本指引。 市场参与者应建立本单位上线工作小组，由公司主要负责人牵头，技术、业务、清算等部门参加，指定上线工作的主岗、备岗人员，责任到人。 上线工作主要涉及本公司、中国证券登记结算公司北京分公司（以下简称中国结算北京分公司）、深圳证券通信公司（以下简称深证通）以及各主办券商等市场参与者。 上线工作分为上线准备期、上线期、重点保障期三个阶段。 第二章 上线准备期 8月18日至8月21日为上线准备期。 市场参与者应在8月19日前完成全国股转系统交易单元、交易网关和行情网关、地面TCP行情网关（做市商）、结算网关、FDEP小站的申请审批流程和开通工作。 深证通将从8月20日至8月22日16：00至21：00开放生产环境（测试模式）供市场参与者进行连通性测试。 业务上线前，市场参与者应完成全网测试及上线演练，在全网测试及上线演练中发现的问题均得到解决。 市场参与者的技术系统、人员、制度需完全就绪。 市场参与者需制定详细上线方案及应急处置方案，做好上线前准备工作。 第三章 上线期 8月22日至8月24日为上线期。 市场参与者应于8月22日15:30前，按照《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理证券账户信息报送业务指南》（股转系统公告[2014]27号）要求，完成做市账户和自营账户的投资者适当性管理信息库的报送。 市场参与者应根据各自上线准备进度完成技术系统的上线及参数的配置变更，完成各相关系统的接口升级，应在8月22日完成原系统所有数据处理、备份等相关工作。 市场参与者应于8月23日使用升级后的生产系统参加通关测试，测试包含实时交易和清算交收，测试时间为全天，在测试结束后做好测试数据的清理。 第三章 运行保障期 8月25日至8月29日为运行保障期，市场参与者对技术系统运行情况应保持密切关注。 第四章 应急处置 在运行保障期内，如果发生异常故障情况，本公司将判断原因，并按照应急预案进行处置。各市场参与者应密切关注本公司公告信息，根据本单位制定的应急预案积极配合处理。 如果发生异常交易故障，本公司可能采用的交易结果处置方案有当日全部交易认定有效、当日部分交易认定有效、当日全部交易待认定三种模式，待认定的交易按暂缓进入交收处置。 第五章 其他 本公司联系方式： 业务咨询电话：010技术咨询电话：010QQ市场接口群：336472925 本指引由全国中小企业股份转让系统有限责任公司负责解释。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 二〇一四年八月 附录 《全国中小企业股份转让系统交易行情通信系统做市业务上线指南》 全国中小企业股份转让系统做市业务上线指引 全国中小企业股份转让系统做市业务上线指引 II 全国中小企业股份转让系统做市业务上线指引 第3页 共3页