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新古典理性体系及公理化方法的涵义 岳 永* （西北大学经济管理学院 710069） 【摘 要】：本文是综述性论文，主要试图澄清和阐释以下两个问题：（1）、新古典经济理性——效用函数约束条件下的最大化——在时空一致、连续性等一系列严格公设体系下仍旧是成立的，“偏好逆转”、“有限理性”等体系之外的批评是缺乏意义的；（2）、公理化方法在现代经济学研究中有着重要的意义，它是由私人语言条件下的规范研究走向公共语境下的实证研究的唯一过度性条件。这两部分之间的逻辑是清晰的，即公理化方法——将一些无法定量描述的事物（如效用及其函数形式）公理化为无歧义的表述方式，是我们在共同语境中讨论和研究问题的基础，是现代经济学科学化的重要条件。【关键词】：新古典理性 公理化 方法论 Neoclassical Rationality System The Meaning of Axiomatic Methodology Yong Yue (Northwest University) Abstract: In this paper, I survey the theoretical studies of neoclassical postulate of rationality that build by G. Debreu, K.Arrow, P. Samuelson and their partners. My aim is to take further steps to make clear the group of postulate about rationality and attempt pointing out neoclassical economics at the strict postulate condition is still tenable. At last part, base on the front discuss, I pointing out Axiomatic is the important methodology to the modern economics studies, and it’s the essential bridge from normative economics to positive economics. Key Words: Neoclassical Rationality; Axiomatic; Methodology 引言：何谓新古典经济理性？经济理性是现代经济学中一个很有争议的话题。经济理性假设是经济学学科存在的先验基础，不同经济分支的差异即在于经济理性假设的差异。一般而言，“经济人”与“理性行为”的表述是一致的。前者是行为主体，后者是行为本身。二者都是我们通常所谓的经济理性的不同角度的表述方式，符合二者其一所得出的结论必然是一致的。因此本文将“经济人”和“理性行为”两种表述合二为一，称之为经济理性。首先必须澄清的是，经济理性不同于哲学意义上的理性主义或者唯理论。经济理性仅仅作为经济分析的逻辑基础而存在，而不是所有合理化思想或者其它理想化体系的表述形式的总和。西蒙在《国际社会科学百科全书》（1968）中所指出的“理性是逻辑指引下的思考，他可以广义的定义为问题的解决和批判的思考，但只有在强调了逻辑的成分时，它才成为有价值单独讨论的特定的思想方法。无论知觉、想象、试错法这类活动有怎样的出色，仍是排除在理性之外的”（转自郑也夫，2000）。这即是哲学所谓的理性主义或者唯理论的说法，它的对立面是实证主义或者唯相论。但这两种不同范畴的理性也存在一致性的地方，如要求自身逻辑体系的相容性、逻辑体系及其推出结论的可实证性等。尽管如此，二者仍不可混同。在笔者手头存有的1990~2002年“人大复印资料”中有关经济理性讨论的多数文献中，这两个概念都被混同甚至交替使用。这就使得我们的研究和讨论在缺乏共同的前提下无法进行、无法深入。本文主要阐释的是新古典经济理性，也即我们当前主流经济学所认可的理性定义。在此我首先引述几个关于新古典经济理性比较经典的定义。 S.Hargreaves-Heap对“经济人”的定义是：经济人的称呼通常是加给那些在工具主义意义上的理性人。（他们）具有完全充分有序的偏好、完备的信息和无懈可击的计算能力。在经过深思熟虑之后，他们会选择那些能够比其它行为更好满足自己偏好的行为。这里的理性是一个手段——目的的概念，不存在偏好的来源或价值问题（《新帕尔格雷夫经济学大辞典》，第二卷，57--58）。同时，Amartya Sen对“理性行为”也给了定义：在确定性的情况下，理性行为有两种主要的探讨方式。第一种是强调内在的一致性：理性行为必须符合这一要求，即来自于不同子集的各种选择应