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内部监察管理制度 第一章 总 则 第一条 为了充分发挥集团公司的监督、评价职能，确保公司政策及相关规定的贯彻与执行，维护市场秩序，防范经营风险，加强监察工作，维护行政纪律，改善管理，提高效能，促进员工遵纪守法《中华人民共和国监察法》、《行政监察法》行使监察职能，负责对及其所属部门、公司执行国家法律、法规、政策决定的情况及违法违纪行为进行监察。设立内部监察机构，在的领导下开展内部监察工作。根据工作需要设立相应的监察岗位，配备与内部监察工作相适应的监察人员。监察人员应具备相应的政策水平和良好的职业道德，忠于职守，坚持原则，熟悉监察业务，遵纪守法，忠于职守，秉公执法，清正廉洁，保守秘密。应具备与其从事的监察岗位相适应的专业知识和业务能力，善于处理人际关系，能够有效沟通监察结果。监察人员依据国家有关法规及公司规定履行监察职责，任何单位和个人不得打击报复。经济鉴证职能各管理部门和按现有的政策、制度、规章开展工作，逐步改进和完善管理和营运机制，提高经济效益。管理部门、营运机构的情况效益并给予公证。经济监督职能 其经济监督职能包括：各项管理和营运指标预算、执行情况的监督；收入、支出的监督；经济效益监督；财产物资管理监督；货币资金的监督；会计核算资料真实性，准确性的监督；经济活动合法性的监督。指导职能在对各部门和进行监督、审核以后，提出整改意见，指导和协助各部门和提高管理能力。第十条第十条 受理员工对违规、违纪行为的检举第条 受理员工对现有管理、营运机制提出的合理化建议第十条 对正在进行的严重违反公司制度、损失浪费行为临时制止决定第十条 监督被监察对象严格执行监察决定第条履行职责，有权采取下列措施： 要求被监察的部门和人员提供与监察事项有关的文件、资料、财务账目及其他有关的材料，进行查阅或者予以复制；要求被监察的部门和人员就监察事项涉及的问题解释和说明；责令被监察的部门和人员停止违反法律、法规和的行为。第条第条依据有关规定作出的监察决定，有关部门和人员应当执行。依据有关规定提出的监察建议，有关部门无正当理由的，应当采纳。对执行国家有关法律法规及公司规章制度较好、内部管理规范的单位，应当给予表扬，对先进的管理经验和方法建议在公司范围内推广。第条 对控告、检举重大违法违纪行为的有功人员，可以依照有关规定给予奖励。第二十条第二十条①公司内部控制系统的恰当性、有效性； ②财务会计信息、资料的准确性、完整性、可靠性； ③经营活动的效率和效果； ④资产的完整和利用情况； ⑤工程项目的预（概）、决算情况； ⑥投资项目的可行性、可控性和效益性； ⑦对法律、法规及政策、计划的遵守、执行情况。 监察人员应根据具体的监察任务确定具体的监察范围以确保监察目标的实现。 2、研究背景资料 在制定监察计划时应收集、研究监察对象的背景资料。 当监察对象为集团子公司、职能部门时，背景资料主要包括其组织结构、经营管理情况、管理人员相关资料、定期的财务报告、有关的政策法规和预算资料等。 当监察对象为某一项目、系统时，背景资料主要指其立项、预算资料、合同及相关责任人资料等。 当监察对象为某岗位人员时，背景资料主要指该岗位的职责、负责的项目完成情况、履职情况等。 如果在以前年度实施过内部监察，则应调阅以前的监察文件，关注以前的监察发现及监察对象对监察建议的态度。 3、成立监察小组并确定监察时间 不同的监察项目要求监察人员具备不同的知识和技能，根据实际业务的需要，监察部门应安排适当的监察人员，指定监察项目负责人，成立监察小组，并对监察工作进行具体的安排。 监察小组成立的同时，应初步确定监察时间，包括监察开始的时间、外勤工作时间、监察结束及监察报告的提出时间。 4、准备初步监察方案 监察方案是说明监察目标、范围和具体进行的程序。完成监察工作后，监察方案是监察工作的记录。监察方案在计划监察工作时由监察负责人初步制定，并在监察工作实际进行中根据需要进行修改和调整。 在被监察单位背景资料不全或实施突击性检查等情况下，监察人员也可以在监察过程中制订和完善监察方案。 5、计划监察报告的提交方式、时间和对象 6、发出监察通知书 在监察前，监察人员应通知被监察单位进行监察的时间、监察目标和范围，并要求被监察单位及时准备相关的文件、报表和其他资料、告知需要配合的相关事项。 在经授权实施突击监察的情况下，监察部门可不预先通知被监察单位。 以上为监察工作的准备阶段，完成准备工作后，监察工作即进入外勤工作阶段。 第二十条第二十条第十条第条第条第条第十条第条第条第条第十条条十条第条第条第条 对成绩显著的监察人员，检举揭发违反财经法规的有关人员，公司给予表扬或奖励。 第条第条 本自公布之日起施行。第条 本由负责解释。 内部监察管理制度