稽核監察制度办法.docVIP

阜城县农村信用合作联社 稽核工作考核办法 为推动我县信用社稽核工作的开展，规范信用社职工行为，提高信用社职工素质和工作质量，鼓励先进，堵塞漏洞，更好地加强信用社内部控制制度，防止大案要案的发生，减少经济损失，保障我县信用合作事业的健康发展，特制定本办法。 一、记分标准 对信用社实行百分考核，分社的工作年底并入总社一并考核，稽察部以社为单位设立台帐，对查处的问题逐笔逐项进行登记，可记负分，年终换算得分记入总评。 二、检查方法及扣分标准 1、按省、市、县联社要求，各信用社自查的项目要做到认真检查，报告及检查情况等纳入考核之中，各社必须按时间、按项目、按要求及时上报，每晚上报一天扣2分；一项不符合要求扣5分；少报一项扣10分。 2、对信用社第一道防线的各岗位检查人员，检查的内容纳入范围之中，稽察部定期对各岗位检查的内控情况再监督，对检查不认真，流于形式，应查出而未查出的问题，经稽核查出后，每项（笔）扣2分，对各岗位人员检查出的问题，经稽核检查出后，每笔扣1分。 3、联社采取由授信审批部、计划财务部、稽核监察部联合检查的方法对信用社（营业部），分社当月发生的信贷、财务方面的业务进行序时稽核，对联合办公检查出的问题，每发现一项（笔）问题扣1分。 4、稽察部采取突袭检查的方法，对各营业单位及所辖分社进行专项稽核，对查出的问题，每一项（笔）扣1分。 5、对信用社发放的大额贷款进行专项稽核。对查出的问题除限期收回或纠改外，每一项（笔）扣1分。 6、对省联社稽核管理系统中筛选出的可疑、违规问题做到随时监控，按月对信用社进行检查，对确实存在的违规操作，每发现一笔扣一分。 三、奖惩办法 1、信用社第一道防线的各岗位检查人员，要认真按照市联社制定的《衡水市农村信用合作社内部控制实施办法》进行检查，对检查出的问题要认真纠改，对检查不认真、流于形式，应查出而未查出或检查出的问题未按规定纠改的，联社将按照《阜城县农村信用合作联社稽核处罚实施细则》文件精神，对检查人员和问题责任人进行处罚，责任不明确的由主任负责。 2、对经稽核监察部突袭检查和联合检查查出的问题，信用社要认真纠改并及时反馈，对检查出的问题未按规定纠改的，按《阜城县农村信用合作联社稽核处罚实施细则》的文件精神，除对责任人进行处罚外，还将对岗位监督人员进行连带处罚，责任不明确的由主任负责。 3、被处罚者要在规定时间内主动交纳罚款，逾期不交的联社将采取强制性扣款措施，并加倍处罚，对罚款数额较大，一次性交纳有困难的，联社研究同意后方可分期交纳。 4、对查出的问题要尽快解决纠正，在规定的时间内将联社下发的稽核工作问题纠改报告卡上交联社稽察部，对不纠正、不报纠改报告的罚款100-200元。 5、对各社在年度内，经联合办公检查和稽察部专项检查均无问题的社，年底分别加计20分。 6、对各社在年度内检查出的问题，纠改率在100%的社，年底加计10分。 7、稽核人员实行责任制稽核，分片包社，稽察部按稽核员建立责任制稽核档案，对稽核员全年所包信用社的稽核项目进行登记，永久保管，对已查出的问题要促其纠改并做好后续稽核工作。经稽核人员检查过的事项，稽核人员要负责任，对应查出而未查出的问题和案件，按照《阜城县农村信用合作联社稽核处罚实施细则》的规定将追究稽核人员的责任。 8、继续实行举报稽核，凡对信用社各项业务活动中的严重违规、违章及违法行为都可以大胆举报，对举报有功者，联社按一定额度进行奖励，并对举报者保密。但为达到个人目的有意陷害他人，对工作和他人造成损失的，一经查出严肃处理。 9、信用社发生突发事件及重大事项，经自查发现问题较大的，严格按照《河北省农村信用社稽核重大问题报告制度》及《河北省农村信用社突发事件及重大事项报告制度》及时上报，对隐瞒不报的一经查出，对责任人根据情节从重处理。 10、各信用社要注意抓典型，对好的典型大力表彰，对坏的典型除罚款外，要令其参加联社学习班。 本办法自印发之日起执行。 阜城县农村信用合作联社 党员干部廉洁自律的若干暂行规定 为进一步加强阜城县农村信用社党员干部党风廉政建设，根据《中国共产党党内监督条例（试行）》《中国共产党纪律处分条例》及《省联社党员干部廉洁自律的若干规定》等党内规章，结合我县农村信用社实际，制定本规定。 第一条 党员干部必须以马列主义、毛泽东思想、邓小平理论以及“三个代表”重要思想为指导，充分认识到新时期加强党风廉政建设的重要性，抓好班子，带好队伍，牢固树立正确的权力观、地位观和利益观。 第二条 党员干部必须自觉加强党风廉政建设，坚持立党为公，执政为民，自觉执行中央、省委、省政府和本系统有关党风廉政建设的各项规定，不断提高思想政治素质、拒腐防变能力和党风廉政建设的水平，始终做到自重、自省、自警、自励，为农村合作金触事