《尽职调查汇总清单.docVIP

尽职调查文件清单 说明 1、如果本文件清单所列的几个文件共存于一份文件之中，可将该份文件整体提供； 2、如果对本文件清单所列文件内容的含义不明确，或所列文件缺乏，请书面说明； 3、本清单视被调研公司实际调研开展情况或有增减。 4、如果对本文件清单所列文件内容的含义不明确，或所列文件缺乏，请及时与我们联系。 第一部分 法务部要求部分: 一、 公司的基本情况 1. 公司沿革 1.1 公司营业执照、法人代码证书、验资报告、相关批准文件、公司章程、用地租赁协议（对方产权证明）及公司名称、公司章程、经营范围、董事成员、法定代表人等历次变更的相关文件资料。 1.2 公司及其子公司、分公司 、参股公司，办事处设立以来的全部工商底档资料。 1.3 公司及子公司成立之后进行的增资、减资、改组、兼并、合并、分立、资产置换或收购、资产或负债剥离及资产出售等重大企业活动简要文字说明及相关法律文件。 1.4 公司设立时出资人间就设立公司签订的合作合同、协议、单方承诺保证等合作文件。 1.5 与公司历史沿革有关的法律文件、协议以及未包括在工商底档中的其他有关资料。 2. 公司股东 2.1 公司现股东名称及其持股比例。 2.2 公司各股东的经济类型及其出资人说明，需追溯至自然人或国有资产管理部门。 2.3 公司股东间是否存在关联关系的文字说明，公司股权是否存在代持及隐匿股东的文字说明，公司高级管理人员是否持有本级公司或下级公司股权的说明 2.4 公司股权现设定的或曾设定过的质押、留置、担保、转让、权属保留及其他第三方权益的情况文字说明及相关法律文件。 2.5 公司自设立以来公司历次股权转让的相关批文、股东会决议、股权转让合同等相关文件。 2.6 公司内部职工股的设置、演变及其托管的情况，并提供相关批准文件和公司相关决议文件。 3. 公司治理机构 3.1 公司治理组织架构图表。 3.2 公司机构的设置是否与公司章程规定一致的说明。 3.3 现行的公司股东会、董事会、监事会、职工代表会议事规则及相关法律文件。 3.4 公司设立以来历次股东会、董事会、监事会会议的会议通知、会议决议和会议记录等文件。 3.5 现任公司董事长、董事、总经理、监事人员名单及其推荐或委派单位的说明；详细说明最近三年公司董事、监事、高级管理人员的变化情况。 3.6 公司现行的规章制度、员工手册。 3.7 高管人员及核心技术人员的奖励制度、股权激励计划等资料说明 4. 公司经营资质 4.1 公司现有的行业批准文件、资质证书、经营许可证书、特许经营权。 4.2 文字说明公司所需的但尚未取得的全部行业准入文件以及公司生产经营所需的许可证书办理情况。 4.3 公司已经获得的高科技企业、高新技术企业、国家重点扶持企业、或其它政府认定、资助或扶持项目的证书/批复以及其它与公司业务相关的证书、奖状、奖牌、荣誉及标准。 员工情况 1 组织架构 2 定岗定编 3 人员现状 4 员工花名册：包括部门、职位、姓名、性别、年龄、入职日期、工龄、身份证号码、学历、毕业院校、电话号码、户籍地址、现居住地、婚姻情况、生育情况、紧急联系人及联系方式、劳动 5 劳动合同签订情况及劳动合同、保密协议、禁业合同版本 6 人工成本 月应发工资 社保、公积金缴纳台账，含姓名、缴费基数、企业及个人养老、医疗、工伤、 失业、生育、公积金缴费金额。 是否有补充医疗及缴纳情况 员工福利项目及金额 7 员工关系：目前是否有劳动纠纷、是否受到过劳动部门的处罚，请详细说明，提供书面材料 三、合同及诉讼、仲裁情况 1 重大合同签订履行 1.1 公司已签署并尚未履行完毕的合同、协议及履行情况说明。 1.2 公司单方向第三方出具的承诺、保证、担保函及履行情况说明。 1.3 公司与相关评估、审计、经纪、广告、勘查设计、法律服务第三方签订的不时服务、合作协议。 2. 诉讼、仲裁、行政处罚 2.1 公司及公司子公司存在的尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件，已取得的相关司法文书，包括起诉书、答辩状、判决书、裁定书、仲裁申请书、仲裁裁决书、行政处罚决定书等。 2.2 公司董事长、总经理和公司股东存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件，相关司法文书，包括但不限于起诉书、答辩状、判决书、裁定书、仲裁申请书、仲裁裁决书、行政处罚决定书等。 2.3 与公司、公司子公司、公司董事长、总经理和公司股东相关的已生效的司法判决、裁定及仲裁裁决书、行政处罚决定书及其执行情况的说明或法律文书。 四、公司重大资产及债权债务 1 土地使用权 　全部划拨土地的划拨文件和国有土地使用证 　如以出让方式取得土地使