尽职调查文件清单报告.docx

法律尽职调查文件清单法律尽职调查文件清单序号文件清单公司回复/说明一、公司历史沿革及组织性文件公司的股权结构图，该股权结构图应显示公司的全部股东的准确名称及其各自的持股比例、实际控制人（追溯至最上层的机构或自然人），以及公司在中国境内全部下属企业（包括全资、控股、参股、联营、合作、投资及其他受控公司、不具备法人资格的下属机构或部门）的准确名称、公司在其中的持股/出资比例、其他股东方的准确名称及持股/出资比例。已提供关于公司历史沿革及股权结构变化的详细说明。已提供公司自设立至今的全套工商登记备案资料（可在工商局查询打印获得，烦请加盖工商局的工商查询章，并按工商查询文件本身顺序提供给我们）。本清单以下所列文件已经包含在工商登记备案资料中的，无需另行提供；未在工商局登记/备案的，请公司另行提供。已提供（2015年1月份工商打印版）公司设立时及历次变更换发的营业执照含在工商档案中，已提供公司初始设立时各出资方的《企业法人营业执照》。设立时为自然人股东公司设立时及历次变更的发起人协议、股东协议。含在工商档案中，已提供公司自设立以来历次变更修改的公司章程、公司现行有效的公司章程。含在工商档案中，已提供公司设立时及历次资本变动时的验资报告。如果出资方是以资产或其他除货币以外的形式出资，请公司提供由评估机构出具的评估报告，如果是以国有资产出资，请提供国有资产占有单位的国有资产产权登记证和主管部门同意以国有资产出资的批准文件。含在工商档案中，已提供公司历次因股权转让、增加(减少)股东、增(减)资等事项而签署的股权转让协议、增资协议等文件。含在工商档案中，已提供公司设立及历次变更的政府部门批文，包括但不限于设立及历次变更换发的外商投资企业批准证书以及外资主管审批机关对公司设立及历次变更事宜出具的批准/批复文件。证书未提供公司历次股权变更如涉及国有产权的，相关的产权转让批准文件、国有资产评估报告、评估报告的备案/核准文件、通过产权交易机构转让国有产权或者国有资产监管机构批准协议转让的相关证明文件。不涉及公司变更为股份有限公司后新换发的营业执照；公司变更为股份有限公司的公司章程。不涉及公司变更为股份有限公司的资产评估报告及审计报告。不涉及公司最新的组织机构代码证。已提供一份，公司自设立以来全部的国有资产产权登记证（如有）。不涉及公司是否在中国大陆以外经营，如有，请提供境外投资或经营的有关合同、章程和政府批准文件。不涉及公司历次变更的公司内部组织机构（股东会/董事会/总经理办公会/职工代表大会或其他内部组织机构）决策文件。含在工商档案中，已提供公司最近三年的公司文件记录，包括股东会/董事会决议及会议纪录等。含在工商档案中，已提供公司最近三年的年检报告书或年度报告。含在工商档案中，已提供公司近三年向股东或政府主管部门提交的年度、定期报告和其他文件，包括但不限于年度计划、计划完成情况报告、年度会计报告、审计报告和最近一季度的会计报告、审计报告。财务公司的外汇登记证（IC卡）、外汇登记信息表及外汇年检通过证明，以及历次外汇变更登记的详情。未提供，在天新福公司成立以来所有有关外汇账户和外汇交易的政府批准或授权文件。未提供，在天新福公司现行有效的其他组织性文件，例如，公司的股东会/董事会/监事会议事规则、对外投资管理办法、对外担保管理办法、关联交易管理办法等。未提供，有些制度需要领导确定是否提供公司及各子公司董事会、监事会及高级管理人员（包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监、总工程师、技术负责人等）任职名单（包括其现任职务、责任和兼任的其他任何职务），及该等人员最近三年的变化情况及任免文件。含在工商档案中，已提供所有政府机关授予公司的任何特别权利和优惠政策的相关文件。财务二、股东和实际控制人公司股东（包括直接股东、间接股东）和实际控制人的现行有效的营业执照和现行有效的公司章程（适用于法人）或身份证明文件（适用于自然人）。未提供作为外商投资企业股东，公司股东取得的相关政府部门审批文件。未提供请说明公司股东和实际控制人直接或间接所持公司股权是否设置质押、冻结、扣押、查封、第三方权利或任何其他形式的权利负担。如有，请提供相关协议、质押登记文件或其他文件。无股东和实际控制人直接或间接所持公司股权是否存在权属争议等其他限制其转让的情况及相关文件（如有）。无公司股东和实际控制人直接或间接所持公司股权是否存在委托持股或代持股等相关情况，；如存在，请提供该等情形的详细书面说明和代持协议等材料，股权实际持有人的身份证明材料（适用于自然人）或营业执照及公司章程（适用于法人）。无任何有关公司权益享有分配的协议。？任何限制公司的股东行使权利（包括对投票权或宣布或支付股息的任何限制）、增加注册资本或发行股票的的协议或文件。无公司股东和实际控制人最近三年内变更情况及未来潜在变动情况。