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山东烟草审计系统使用操作说明 （组长版） 目录 一、环境检查 1 二、项目操作流程 3 2.1 新建项目 3 2.2 准备阶段 3 2.2.1 添加分组 4 2.2.2 添加项目组成员 4 2.2.3 选择实施方案并分工 6 2.2.4 组间授权 7 2.2.5 关联审计通知书 7 2.3 项目实施 8 2.3.1 底稿复核 8 2.4终结阶段 8 2.5项目台账 9 2.6项目归档 10 2.7 项目关闭 11 2.8 整改阶段 12 三、常见问题 13 3.1 进入实施阶段后如何修改项目信息？ 13 3.1.1 修改项目组成员 13 3.1.2 延伸审计（调整查看被审计单位账套的时间） 14 3.2 实施方案选错了怎么办 14 3.2.1 准备阶段还未提交，实施方案选错了 14 3.2.2项目进入实施阶段后才发现审计方案选错了 15 3.3 复核完成的底稿怎么删除 17 3.3.1底稿创建者注销底稿 17 3.3.2 组长删除已注销的底稿 18 3.4 审计底稿为“正在复核”状态，但怎么找不到这个底稿？ 18 3.5 终结阶段无法提交怎么办？ 19 3.6 某个阶段已经提交了，为什么在下个阶段看不到这个项目信息？ 19 3.7 项目已经是“等待执行”状态了，为什么在准备阶段看不到？ 20 3.8在实施阶段还能进行审计分工吗？ 20 3.9 为什么已经提交了项目台账，还是不能进行项目归档操作？ 20 一、环境检查 为保证用户浏览审计系统时能正常查看网站文件、正常进入在线作业系统进行查询查账，需要将审计信息系统登录地址设为IE浏览器的可信站点，并允许从该站点自动下载网站插件。 操作步骤如下： 1）打开IE浏览器，选择“工具---Internet选项”菜单，进入“Internet选项”界面的“安全”页签。 2）选择“安全”页签中的“可信站点”，点击“站点”，将审计系统服务器的地址63添加为可信站点并确定（去掉下方要求验证的勾）。 3）设置可信站点的“自定义级别”。在如下界面中选择“可信站点”，点击“自定义级别”，在弹出页面中进行安全设置。将安全设置中的“ActiveX控件和插件”、“文件下载”相关参数全部设置为启用状态。 4)浏览历史记录的设置. 在如下界面中选择“浏览历史记录”，点击“设置”，在弹出页面中选择“每次访问网页时”，然后确定保存。 检查本机上是否安装了在线系统查账插件 Nc_client 1.6。可以在 计算机（我的电脑）-卸载或更新程序中查看是否有这个程序，没有的话需要安装NC插件，以确保可以正常打开在线系统。 二、项目操作流程 2.1 新建项目 1、进入系统后，点击“审计审计项目管理”，选择左侧审计立项，如下图所示。 右下角点击增加，增加一个项目计划，如下图： 按实际情况填写计划名称，选择计划类别（注意选择为经济责任审计时会默认为离任审计类型）、计划月度，以及开始日期和结束日期。如果需要使用在线作业来查询查账，请选择“审计期间开始、审计期间结束”（即为查看财务数据的期间）。标记为*的为必填项。一定要注意项目组长这一项。如果项目组长填写为张三，就只能由张三在准备阶段进行项目的启动工作。 完成形式、审计目的、审计范围、审计依据、附件：请根据实际情况填写 信息完善后，点击右下角的启动按钮，将项目计划提交给相应的领导审核。 2.2 准备阶段 领导审核完后，由项目组长进入“审计项目管理－准备阶段”启动项目，如下图： 2.2.1 添加分组 如果人员众多，或者是出于数据保密性考虑需要分组的话，可以在准备阶段选择“分组信息”页签，点击右下角的增加，增加分组。加*的为必填项，填写完后点击确定。 如下图所示为将审计组分成了整体组和分组一两个小组。 2.2.2 添加项目组成员 选择“成员信息”页签，点击“增加内部审计人员”按钮，如下图： 项目角色：请根据实际情况选择 项目成员：请看下图 需要先勾选加者的名字，点“选定数据”-再点“确定”返回到成员界面，再点确定。 审计过程中如果调用了事务所人员，就需要点击按钮增加外部成员。 下图显示为“分组一”增加外部成员王五，并给王五创建系统账号和密码。这样事务所人员王五在项目实施阶段就可参与审计任务，在项目关闭后该临时账号即关闭。 如果进行了分组操作，就需要给分组指定一个副组长，总管分组的事务。 注意：在项目成员中不要出现一个用户扮演多个角色的情况出现（例：张三又是主审又是副组长），在流程中会出现问题。 2.2.3 选择实施方案并分工 确定好项目成员后，选择“实施方案”页签，确定一个合适的方案，并点击下方的创建方案。如下图： 实施方案创建完成后，需要对审计事项进行分工，确定各项目组员的工作范