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试论建筑工程合同管理的风险系统探究 　　【摘要】建筑业作为我国国民经济的支柱产业，其重要性不言而喻，要保证它的健康发展就必须做好合同管理工作。本文基于博弈论视角，分析了建筑工程行业合同管理中的风险问题，提出了针对风险事前、风险事中、风险事后的“风险识别-风险预报-风险控制-风险评价-风险反馈”的风险过程系统分析的理论流程，最后给出若干合同风险防范的具体措施，以期对未来的建筑工程合同管理提供参考。 　　【关键词】建筑工程；合同管理；风险系统理论 　　0 前言 　　建筑工程行业伴随着经济全球化和产业一体化的深入不断发展壮大。在建筑行业日渐成熟的同时，也面临着建筑工程中的管理矛盾，尤其建筑工程合同中出现的权利义务不明、劳资纠纷等方面的问题，亟需进行研究和管理。合同是市场经济中签订的一种规范的协议和契约，是建筑工程项目实施的前提条件[1]。 　　1 风险概念及理论 　　在国家经济运行过程发生的非预期的、对居民生产生活带来潜在威胁的事件，称之为风险事件，风险带来的风险损失是指人们非预期发生的，可能会带来经济价值减低的一种有形和无形损失，风险的损失具体分为直接损失和间接损失，直接损失是直接的有实质性的致使人员伤亡和财产毁坏损失，然而间接损失主要包括责任损失、收入损失和额外费用[2]。在工程项目合同中，风险管理就是有关的建筑参与主体对工程施工项目合同管理中出现的不确定的合同风险进行发现、分析、研究、探讨，并采取可行的行为措施，减小甚至规避工程项目合同中的风险，降低自身的有形损失和无形损失。风险系统理论认为，风险损失不能简单地归结为事故造成的后果，而是由自然的、人为的一连串的可预见或不可预见的一系列的相关影响因素所行成的循环的、动态的、螺旋向上的风险分析系统。 　　2基于博弈论视角的建筑工程合同管理风险分析 　　根据博弈论的观点，由于参与者处于信息不对称的条件下，在进行选择是会使自己利益最大化，从而引发道德风险和逆向选择，这时，工程合同管理有不确定的风险因素，也会出现搭便车行为。 　　建筑业的工程合同是指，发包方与承包方进行工程承包的重要形式，是进行工程进度控制、质量管理、计量支付的依据，施工过程中的一切活动都要按合同办事，它融环境、技术、经济、法律及管理为一体，因此，在面临招、投标签订工程合同及履行过程中，存在诸多难以预料或不可能完全确定的问题，这种不确定性就是风险因素[3]。 　　笔者认为，建筑工程的合同在签订时，就面临着这样的博弈，签订者都在隐瞒自己行为的动机下，尽量使自己交易成本最低、风险最小和利益最大，因此会出现诸如权利不明、责任纠纷、文件漏洞、条款歧义、突发事件、索赔问题等方面的潜在风险和现实风险，而结果是双方并没有达到最优且两败俱伤，甚至有可能带来不可估量的损失。 　　3 基于过程管理的风险体系构建 　　3.1 事前风险 　　事前风险分析是建筑工程合同管理的基础，并主要分为风险因素识别与风险因素预报两方面。 　　3.1.1 风险识别 　　工程招投标阶段的风险、合同设计的风险、合同签订的风险和合同履行风险的存在，使我们必须识别风险因素，具体分为一些招标方透漏招标信息给竞争对手，合同中发包商、承包商、监理商等主体不明确，合同文字有分歧、合同条款有漏洞，合同的变更、合同签订时意识不清晰等方面的风险。风险识别通过尽可能发现不确定的显著影响工程合同管理的问题，是风险分析管理工作的出发点。这时，可以采用一些包括基于理性分析的决策树法、工作分解结构法，或者基于专家理论决策的头脑风暴法。其主要目的是总结出影响工程合同的多种影响因素，通过多环节的分析以提前做足预防的准备。风险识别是风险系统环节的首要的考虑因素，起着至关重要的作用。 　　3.1.2 风险预报 　　在对工程合同的风险识别后，风险预报就是接下来的重要工作，一旦识别出风险隐患后，就应该立即启动风险预报信息系统，使参与单位采取事前行动，对工程合同中出现的例如条款不明、针对突发事件需要增加内容、不可抗力事件等，这些需要参与单位人员利用相关知识和经验采取一定的措施使风险和损失降到最低，也需要参与单位利用现代网络优势和信息管理系统，建立一套适合的、有效的、及时的风险预报系统。风险预警系统需要用开放的、协作的、全面的建筑战略作为指导，才能完善建筑的基础网络设施建设。 　　3.2 事中风险 　　当工程合同在设计、签订尤其是履行合同时，最容易发生不确定的风险因素，由于建筑行业本身作为高危行业，对其质量要求、安全检查、施工过程有较高的标准，因此，对工程合同的风险控制就显得尤为重要。控制风险包括规避确定的风险、消灭可见的风险和减小人为的风险三种类型，控制工程项目合同风险的可行措施有：熟悉和掌握工程施工阶段的有关法律法规，深入研究和全面分析招标文件，签订完善的施