2014年證券从业资格考试模拟试题发行与承销(二)判断题.docx

2014年证券从业资格考试模拟试题 ——发行与承销（二）判断题三、判断题（本类题共60小题，每小题0．5分，共30分。每小题答题正确的得0．5分，答题错误、不答题的不得分）　1．经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。（）　A．正确　B．错误　2．“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。（）　A．正确　B．错误　3．证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。（）　A．正确　B．错误　4．2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》。根据该办法规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过两年的有价证券。（）　A．正确　B．错误　5．目前我国关于债券市场的法律法规较少，债券管理制度主要集中在对企业债券和国债现券交易和回购的管理方面。（）　A．正确　B．错误　6．股份的设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记次日起生效。（）　A．正确　B．错误　7．监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于1／2，　具体比例由公司章程规定。（）　A．正确　B．错误　8．全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的20％。（）　A．正确　B．错误　9．直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前5名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事。（）　A．正确　B．错误　10．监事的任期每届为3年。监事任期届满，不可以连任。（）　A．正确　B．错误　11．《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为5～19人。董事会成员中可以有公司职工代表。（）　A．正确　B．错误　12．在资产评估时，应根据不同的评估目的、评估对象，选用不同的且最适当的价格标准。对不同公司投入股份有限公司的同类资产，应当采用不同价格标准评估。（）　A．正确　B．错误　13．产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据“谁经营、谁拥有产权”的原则进行。（）　A．正确　B．错误　14．发行上市公司应有独立于主发起人或控股股东的生产经营场所。拟发行上市公司原则上应以租赁方式取得土地使用权。（）　A．正确　B．错误　15．国有资产监督管理机构收到核准申请后，对符合核准要求的，及时组织有关专家审核，　在30个工作日内完成对评估报告的核准；对不符合核准要求的，予以退回。（）　A．正确　B．错误　16．破产风险或财务拮据是指企业具有足够的偿债能力，却不能及时偿还到期债务。（）　A．正确　B．错误　17．发行普通股增加公司的权益资本，可提高公司的信用等级，降低债务筹资的成本。（）　A．正确　B．错误　18．按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为直接融资与间　接融资。（）　A．正确　B．错误　19．净经营收入理论假定，当企业增加债务融资时，股票融资的成本不变。（）　A．正确　B．错误　20．债务融资比股权融资对经营者的约束性更强，财务风险更小。（）　A．正确　B．错误21．发行保荐工作报告的内容可不包括项目存在问题及其解决情况。（）　A．正确　B．错误　22．审计报告日期应早于被审计单位管理部门确认和签署会计报表的日期。（）　A．正确　B．错误　23．发审委会议对发行人的股票发行申请可以暂缓表决2次。（）　A．正确　B．错误　24．法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证监会申请公开发行证券的必备文件。（）　A．正确　B．错误　25．发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题，应当在发审委会议前　以书面方式提议暂缓表决。（）　A．正确　B．错误　26．根据《证券法》及证券交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市，公司股本总额不少于人民币3000万元。（）　A．正确　B．错误　27．首次公开发行股票时，主承销商的证券自营账户也可以参与本次发行股票的询价、网　下配售和网上发行。（）　A．正确　B．错误　28．证券经营机构采用包销方式，若承销团不能全部售出证券，则承销商在承销期结束时　自行购入售后剩余的证券。（）　A．正确　B．错误　29．首次公开发行股票数量在1亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超　额配售选择权。（）　A．正确　B．错误　30．根据有关规定，中小企业板上市公司试行弹性保