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第八章 非关税壁垒 第一节 非关税壁垒概述 除关税以外的一切干预进出口贸易的各种贸易政策和措施统称非关税措施。 除关税以外一切用来限制商品进口的各种贸易政策称为非关税壁垒（Non-Tariff Barriers，NTBs）。 非关税措施已经日益成为主要的贸易保护手段，在国际贸易中起到越来越重要的作用。因此，非关税措施也日益受到GATT/WTO的重视。 一、非关税措施的特点 1、非关税措施具有更强的灵活性和针对性。 2、非关税措施更具有效性。 3、非关税措施更具歧视性。 4、非关税措施更具隐蔽性。 5、非关税措施往往会成为滋生腐败的温床。 二、非关税壁垒的作用 对发达国家而言： 1、作为防御性武器限制外国商品进口，用以保护国内陷入结构性危机的生产部门及农业部门，或保障国内垄断行业获得高额利润； 2、作为在国际贸易谈判中的砝码，以逼迫对方妥协让步和争夺国际市场； 3、用作对他国的贸易歧视手段，甚至作为实现其政治利益的手段。 对发展中国家而言： 1、限制非必需品进口，节省外汇； 2、削弱外国进口品的竞争力，保护民族工业和幼稚工业； 3、发展民族经济，摆脱对发达国家的经济依赖性。 第二节 直接性非关税壁垒 根据其限制进口的方法，非关税壁垒大致可分为直接性非关税壁垒和间接性非关税壁垒。 直接性非关税壁垒是由海关直接对进出口商品的数量、品种加以限制，包括进口配额、进口许可证、自动出口限制、出口许可证等。 一、进口配额 （一）进口配额的含义 进口配额（Import Quotas）是一国对一定时期内准许进口商品的数量限制。 一般而言，配额会将进口商品的数量限制在低于自由贸易的水平。 （二）进口配额的种类 绝对配额（Absolute Quota） （1）全球配额（Global Quota） （2）国别配额（Country Quota） A、自主配额（Autonomous Quota）/单方面配额 B、协议配额（Agreement Quota）/双边配额 关税配额（Tariff Quota） （1）优惠性关税配额 （2）非优惠性关税配额 （三）关税配额与绝对配额的区别 前者对数量进口数量没有绝对限制，只是在进口量超过最高限额时要被课征较高的关税；后者则规定了最高进口额度，超过就不准进口。 （四）使用进口配额应注意的问题 1、尽量争取更多的配额，加强配额的管理和分配； 2、用好用足配额： 用好配额：合理地使用配额，尽量使配额带来最大效益； 用足配额：一是在规定的期限内把受限制的商品配额用足；二是针对所受进口配额限制特点，做好商品分类工作。 （五）进口配额的经济效应 二、自愿出口限制（自动出口配额制） （一）自愿出口限制的含义 自愿出口限制（Voluntary Export Restraints, VERs）是指出口国在进口国的压力和要求下，“自愿”地在规定的时间内限定本国产品的出口数量。 对进口国而言，在出口国的自愿限制下，进口就可以减少，由于出口国的这种“自愿”是在进口国所要求下进行的，所以经济学界把VERs看成是进口配额的一种特殊形式。 （二）自愿出口限制的主要形式 1、单方面自愿出口限制 2、协议自愿出口限制 有关VERs的一个案例 20世纪70年代末，美国汽车在日本进口汽车的冲击下生产不断下滑，工人大量失业，美国政府准备使用201保护条款，计划把1981、1982、1983年出口到美国的日本汽车限制在180万辆以内。日本政府在得知这一消息后主动宣布自动限制在美国市场上的汽车销售量，1981～1983限制在每年183万辆，1984年提高到202万辆，1985年则为251万辆。有趣的是，实施VERs后，日本出口到美国的汽车的数量虽然减少了，但日本汽车在美国的销售价格却提高了。 （三）自愿出口限制的主要内容 主要包括以下内容： 1、配额水平 2、自愿出口配额的商品分类和细目 3、限额的融通 4、保障条款 （四）自愿出口配额的分配方式 1、母国产业优先方式 2、出口商优先方式 3、市场份额方式 （五）自愿出口限制的特点 从配额控制方面看→自愿出口限制由出口国实施 从配额影响范围看→自愿出口限制只影响实施该措施的出口国 从配额实施时限看→自愿出口限制的实施期限较长（通常为3～5年） 从配额“租金”的分配看→自愿出口限制的配额“租金”由出口国方面获得 从配额表现形式看→自愿出口限制表面上由出口国“自愿”采取措施控制出口，但实际上是在进口国的强大压力或要求下实施的 小 结 自愿出口限制对进口国国内市场的价格、生产、消费和贸易的影响都与配额相同，只是配额租金完全由出口国获得，进口国福利损失最大。但是比实施进口配额所受到的舆论压力小，又能达到限制进口的目的。 对出口国来说，虽然出口受限，但可获得配额租金，总算有所补偿，至