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4. 店頭市場之上櫃程序及條件 臺灣店頭市場上櫃流程圖 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 5. 上櫃第二類股票市場 ◎ 臺灣於 2000 年 4 月實施買賣「櫃檯第二類股票」，協助新興科技事業及早進入資本市場。 ◎ 「第二類上櫃股票」的上櫃條件要比一般上櫃股票寬鬆，對獲利的要求為無虧損，或有虧損、但主管機關同意者亦可上櫃。 ◎ 臺灣「第二類上櫃股票」推出後，企業的發行狀況並不踴躍，財政部於 2002 年 7 月底公告廢止「第二類上櫃股票」。 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. * * 第三章 臺灣證券市場之組織結構 第一節 證券期貨局 第二節 臺灣證券交易所與證基會 第四節 證券商與期貨商 第三節 臺灣期貨交易所 第五節 證券周邊事業 第六節 股票上市之程序及條件 第七節 店頭市場 第八節 興櫃股票及未上市 (櫃) 股票市場 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. ◎可再區分為： 1. 初次發行: 第一次公開發行。 2. 再次發行: 己公開發行公司現金增資。 (1)「初級市場」又稱為「發行市場」，是指政府或企業提供新的 證券銷售給社會大眾的市場，又稱為「第一市場」 。 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. ◎可再區分為： 1. 第二市場: 於交易所的上市股票交易。 2. 第三市場: 於店頭市場(櫃檯)市場的股票交易。 3. 第四市場: 機構法人之間自行交易。 (2)「次級市場」又稱為「流通市場」，是指社會大眾購買新證券之後，這些證券後續買賣的市場。 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 臺灣證券市場基本結構 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 第一節 證券期貨局 ◎「證期局」統籌證券及期貨之相關事務，為證券市場之主管機關。「證期局」共有八個組執行業務。 ? 經濟部1960年9月1日成立「證券管理委員會 (SEC)」。 ? 1981 年 (民國 70 年 ) 7 月 1 日證管會改隸財政部。 ? 1997 年 4 月 2 日更名為「證券暨期貨管理委員會」。 ? 2004 年 7 月改組為「金融監督管理委員會」下屬之「證期局」 。 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 第二節 臺灣證券交易所與證基會 ◎「臺灣證券交易所股份有限公司 (Taiwan Stock Exchange Corporation, TSEC)」成立於 1961 年 10 月 3 日，1962 年 2 月 9 日開業，為臺灣證券集中市場。 1. 交易所組織形態 ◎ 交易所為「股份有限公司」，為公司制。 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 2. 交易場所 臺灣證券交易所交易廳 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5