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内审员管理办法 目的及范围 为适应公司管理体系持续改进，不断提高管理体系运行的有效性的需要，合理配置各单位内审员，通过对内审员在单位、审核工作情况的检查、评价，进一步提高内审员的能力。 本标准适用于公司质量、环境、职业健康安全、测量管理体系内审员的管理。 本标准适用于云南水富云天化有限公司（以下简称公司）所属相关部门及分子公司。 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。 GB/ T19011：2000 管理部门质量和（或）环境管理体系审核指南管理部门 GB/ T19001：2000 管理部门质量管理体系 要求管理部门 GB/ T24001：2004 管理部门环境管理体系 要求及使用指南管理部门 GB/ T28001：2001 管理部门职业健康安全管理体系 规范管理部门 GB/ T19022：2003 管理部门测量管理体系 测量过程和测量设备的要求管理部门 术语 内审员 经过培训考试合格，有能力实施管理体系内部审核的人员。 职责 标准体系管理部门负责组织内审员的持续教育、能力评价及考核工作。 培训管理部门负责提供内审员培训的费用，建立培训档案。 各单位负责内审员的提名，参与内审员的能力评价工作。 管理要求及方法 素质及能力要求 为确保内核员胜任审核工作，使审核成为支持体系运行有效的工具，并为公司提供可以持续改进的信息，按照GB/ T19011：2000《质量和（或）环境管理体系审核指南》、GB/ T19001：2000《质量管理体系 要求》、GB/ T24001：2004《环境管理体系 要求及使用指南》、GB/ T28001：2001《职业健康安全管理体系 规范》、GB/ T19022：2003《测量管理体系 测量过程和测量设备的要求》标准的要求，提出内审员素质和能力的要求。 学历和经历的要求 具有中专以上学历，3年以上的工作经历，在技术和管理岗位上工作两年以上，年龄在40岁以下，经过培训考试合格可以承担审核任务。 审核员的素质要求 具有公正、诚实和谨慎的工作态度； 愿意考虑不同意见，能灵活地与人交往； 主动地认识周围的环境和活动，容易适应不同情况； 能根据逻辑推理和分析及时的得出结论； 在与其他人有效交往中能独立工作并发挥作用。 审核员的应知和应会 5.1.3.1 应知 熟悉常用管理术语、原则、工具； 掌握认证管理体系标准和公司的标准、要求； 了解体系运行相关的法律法规和其他要求； 了解公司产品形成的过程，具备一定的相关专业技术知识（如工艺、质量、环保、职业卫生、测量等）； 5.1.3.2 应会 对承担的工作进行有效地策划，编制审核检查表； 组成审核组； 审核方法、技巧； 不符合项的确定与不符合报告的编写； 审核结果的汇总分析； 审核报告的编写； 纠正措施的验证； 能运用审核原则、程序和技术，理解审核中运用抽样技术的适宜性和后果。 内审员配置 各单位根据工作需要确定审核员人数；100人以下的单位配置2名审核员，100～200人的单位配置3名审核员，200人以上单位配置4名审核员。当内审员因工作变动单位配置不足时，应及时向企管部提出申请，由企管部确认后向人力部提出培训需求。 内审员培训和教育 5.3.1 取证培训 内审员的取证培训按照公司的YYTH 20025《培训管理制度》执行。 5.3.2 内审员的技能培训 5.3.2.1 培训的内容 包括：标准、法律法规、统计技术、工艺基础知识、专业（质量、环境、职业卫生、安全、测量管理）知识、审核方法和技巧等。 5.3.2.2 培训的方式 包括：外培、内部提高培训，研讨交流等。 内审员能力评价 为确保公司的内审员的能力满足公司管理体系运行的有效性和持续改进的需要，适当时，企管部组织相关单位领导、审核组长对其能力进行评价，填写《内审员能力评价表》。 5.4.1 日常工作能力 各单位领导对本单位的内审员在以下几方面发挥的作用进行评价： a）掌握质量、环境、职业卫生、安全、测量专业和审核知识、法规、标准等能力； b）指导检查单位员工执行体系运行有关要求的能力； c）对潜在和发现的问题提出改进措施，并协调实施，检查效果，持续改进的能力。 5.4.2 标准应用能力 a) 在日常工作中应用标准能力； b) 在审核过程中判标的准确性（如：在不符合报告中对标准的描述准确，宜于纠正措施的制定）。 5.4.3 完成审核任务能力 根据审核组的安排完成审核任务，其审核任务的完成情况包括： 根据审核计划安排任务编制审核检查表的完整程度； 采用审核工作方法和技巧（