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证券业务与财务协同的集中管理模式 ——申银万国证券股份有限公司管理信息系统 一、企业简介 申银万国证券股份有限公司是中国国内第一家股份制证券公司，由原上海申银证券公司和原上海万国证券公司于是996年7月16日合并组建而成。该公司的222家股东全部是国内著名的大中型企业，其中第一大股东单位是中国光大(集团)总公司。截止1999年底，该公司注册资本为9.2亿元，净资产达26.54亿元，总资产为231.33亿元，拥有员工近3000名。主承销A股172家，占全国A股上市公司总数的18％。主承销B股38家，占全国B股上市公司总数的35％。连续四年被国际权威金融杂志《欧洲货币》评为“中国最佳证券机构”，荣获卓越奖。在1999年券商经营业绩排名中，申银万国利润总额、沪市A、B股交易总量名列全国券商第一。申银万国公司经营业务包括证券自营和证券经纪业务。证券经纪业务是指证券经营机构通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买 卖证券的业务。在证券经纪业务中，证券经营机构不垫付资金，不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。证券自营业务是指证券经营机构以营利为目的并以白有资金和依法筹集的资金，通过以自己名义开设的账户买卖有价证券的行为。申银万国公司兼有两种业务，属于综合类证券公司，也是我国证券市场的投资主力之一。所以说，其财务状况是否稳健，经营成果是否良好，现金流量是否正常，不仅关系到自身的生存，也直接关系到中国证券市场能否健康地发展。 申银万国证券股份有限公司在全国拥有下属单位128家，组织结构划分为三个层次： (1)本部：集团一级的管理机构、从从集团角度对财务进行统一管理。 (2)子部：相应区域的地区一级管理机构，如北京总部、上海总部、广州总部等共有十几个子部。 (3)各地营业部：集团在各地直接开展业务的组织机构。 申银万国证券股份有限公司是我国较知名的证券公司之一，也是国内最早实行会计电算化的证券公司。公司在企业管理方面投入了大量的精力，早在1993年就开始试用财务系统，并于1996年在全公司推广使用。当时使用的系统为DOS版账务系统，运行在Novell网上。该系统曾为申银万国公司的财务工作发挥了重 随着公司业务的不断拓展和规模的扩大，原有单机版分散化财务信 息系统固有的缺陷给集团公司的管理带来一系列问题，已经不能适 应申银万国公司现代化管理的需要，主要表现在：不能实现电子化交易、财务核算分散化、不支持证券自营业务的核算和管理、证券业务系统与账务不能实现数据共享和传递、事前、事中控制困难。 申银万国证券股份有限公司领导高瞻远瞩，决定抓住时机，NC(Web版)。双方立刻开始密切合作，2000年8月开始实施“申银万国证券股份有限公司财务管理5个阶段近半年时间的实施过程，申银万国管理信息系 2001年3月底进行验收评审。 申银万国管理信息系统解决方案 1．系统目标 申银万国公司期望建设的管理信息系统是一套具有证券行业 具体在应用方面需要实现的目标还有： (1)分散经营集中管理。 (2)对公司各项管理做到事前计划，事中控制，事后分析。 (3)优化公司的管理思想和经营管理模式，满足公司未来发 (4)为集团公司各级领导决策提供高效、准确、实时、完整 ‘ 基于申银万国现有网络和软件环境，根据其建设信息系统的 2．网络硬件环境解决方案 在原有网络环境基础上，为使申银万国公司信息系统更好地发7—1所示。 圈7一l 申银万国证券股份有限公司网络拓扑图 (1)技术架构。应用系统采用三层架构，将应用服务器与数Browser)，主干为100M快速以太网，为大量数据传64K带宽的DDN专线，提供高性能、高保密性的点到点通信。 (2)服务器配置方案。总公司设置两台中心服务器，作为总Web服务器。中央服务器F 采用高可靠性集群并配置磁盘阵列，采用磁带机备份，充分保证数据的安全性及系统的稳定性。 (3)财务信息系统备份方案。采用双机热备方式，保证在系 统崩溃时能够快速恢复 态，另一台主机为备份状态。出现异常时，活动主机上的应用全 部切换至备份主机。 (4)客户端配置。各管理总部、专业总部、分支营业部由若 干客户机组成，完成相应分支机构的财务处理业务，客户机负责 人机交互，完成数据的录入、查询等界面操作，通过DDN专线 直接访问总公司服务器。 (5)网络计算方案。分布式网络计算方案，采用面向对象的 大型关系数据库(ORACLE)。 (6)平台方案。系统网络平台基于当前最先进的浏览器／ 端。客户端不再需要应用程序，它们完全集中在服务器