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基于GVC治理的辽宁省装备制造业集群功能升级研究 　　摘要：集群理论主要强调内部企业间联系是实现集群升级的关键，全球价值链理论（GVC）认为跨国间企业联系是集群升级的关键。但集群理论忽视了外界的联系对于企业升级的影响，而全球价值链理论忽视了当地联系对于企业升级的重要性。文章试图将这GVC治理理论和产业集群理论联系起来，从微观企业入手，分析影响辽宁省装备制造业集群内企业功能升级的潜在因素，并提出相应意见。 　　关键词：GVC治理模式 产业集群 集群升级 　　一、引言 　　装备制造业是工业发展的“母机”产业。随着经济全球化发展，国际装备制造业开始向发展中国家和地区加速转移，作为我国装备制造业重要典范的辽宁省应该抓住机会，大力促进装备制造业产业集群升级。 　　集群升级是指企业创新能力从价值链的低端环节向高附加值状态的攀升，一般有工艺流程升级―产品升级―功能升级四个层次。装备制造业集群功能升级是其集群升级的重要构成，主要指的是指企业在价值链中获得新的、更有价值的功能（如设计和营销），或者放弃低附加值功能而聚焦于高附加值功能，功能升级高于工艺流程升级和产品升级更高层次的升级。 　　被誉为“共和国装备部”的辽宁省目前已经形成以跨国生产商为投资主体、本土大企业为核心的，中小企业提供配套生产的产业集群。2011年，辽宁省装备制造业大幅增长，完成出口交货值1453亿元，其中外商投资企业出口占近半数，6成以上从事的是加工贸易。虽然辽宁装备制造业具有较强的单机制造能力，但是核心制造能力还是依赖外国进口，未能形成“引进-消化-吸收-创新”的良性循环，国际知名度总体偏低，总体上约落后国际先进水平20年左右。可见由于外国生产厂商对核心技术的控制，被“俘获”的辽宁省装备制造业集群迫切需要功能升级。 　　二、研究综述 　　Gereffi（1999）认为GVC治理模式是决定企业升级的唯一因素；Humphrey等（2000）认为在准层级GVC中，发达国家的主导企业可能将部分制造和设计等非战略能力外包给发展中国家制造商，后者可据此促进功能升级；田家欣等（2007）认为企业本身所具有的内部资源能力以及能力是企业升级具有决定性的影响；龚三乐（2009）认为本土企业创新成为嵌入全球价值链企业的升级动力之一。综合国内外各种文献发现，目前研究还未有研究将GVC治理理论、产业集群理论结合起来综合研究企业功能升级影响因素。 　　三、理论分析与研究假设 　　本文通过大量的文献检索和实地调研，通过GVC治理理论、产业集群理论的结合更能进一步综合考虑影响集群升级的内外因素。 　　1、GVC领导企业支持。领导企业支持程度影响集群的升级方式和升级深度。辽宁省装备制造业集群的链主是跨国生产厂商，它规定了生产什么，怎么生产，生产多少及其价格。因此，遵守价值链领导者所施加的标准通常会促进产品和工艺升级。故而获取价值链治理领导者的支持可以促进功能升级。因此本文提出假设H1：领导企业支持与集群功能升级正相关。 　　2、集群效应。集群的作用在于它的集聚效应，集群内企业可以通过本地知识溢出效应学习到新的知识和技术，通过加强本地企业间合作来节省交易费用，通过获取制度支持来支撑发展，从而影响着企业集群功能升级的前景。因此本文提出假设H2：产业集群效应与集群功能升级正相关。 　　3、企业动态能力。集群的升级离不开个体企业主观的升级努力。由于全球经济环境复杂多变，企业必须培育出自己的动态能力，即通过培养企业的知识吸收和创新能力、以及对环境的适应变化能力，从而促进企业自身功能升级。因此本文提出假设H3：企业动态能力与集群功能升级正相关。 　　4、控制变量企业规模。与大企业相比，中小企业因资金与人才匾乏等原因，很难真正拥有内部研发的能力与资源，因此企业功能升级压力大。本文以员工人数1000人为标准将企业分为中小企业和大企业两大类型。因此本文提出假设H4：企业规模与集群功能升级相关。 　　四、实证分析 　　1、数据收集与检验 　　本研究选择辽宁省装备制造业集群中有进出口业务的企业为研究样本。本研究调查通过实地调查和网络问卷法，其中实地调查共发放问卷207份，回收问卷179份，有效问卷共138份，有效问卷回收率77.1%。问卷共有23个款项，通过SPSS19.0统计软件进行了效度与信度的检验。 　　2、多元线性回归分析 　　为了验证以上的假设关系，本文主要构建了以企业功能升级（YA）为因变量，以领导企业支持（XC）、产业集聚效应（XD）和企业动态能力（XE）为自变量，以企业规模为控制变量的多元线性回归模型，并把以上假设用以下模型来表示： 　　在进行回归分析之前，先进行影响因素与集群升级的相关性分析，结果见下表4.1。 　　表4.1 影响因素与集群功能升级的相关性分析