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2009年证券交易冲刺模拟试题 一．单项选择题（共60题，每题0.5分，总分30分） 1.下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是（ ）。 A.委托方式 B.委托价格 C.证券品种 D.证券账号 2．下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是（ ）。 A.证券结算风险基金 B.委托手续费 C.过户费 D.印花税 3．有关证券风险结算基金下列说法错误的是（ ）。 A．从证券登记计算机构业务收入中按一定比例提取 B．从证券登记计算机构收益中按一定比例提取 C．由证券公司按证券业务量的一定比例交纳 D．从证券交易所收入中提取 ４.柜台交易的转让价格一般由（ ）报出。 A.投资者 B.证券公司 C.证券交易所 D.中国证监会 ５. 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定（）个工作日内向中国证监会备案。 A．5 B.10 C.15 D.20 ６.深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（ ）为集合竞价时间。 A.9：15～9：25 B.9：15～9：25，9：30～11：30，13：00～15：00 C.9：15～9：25，9：30～11：30，13：00～14：57 D.9：15～9：25，14：57～15：00 ７．（ ）是证券场外交易市场的主要形式之一。 A.证券交易所的前市交易 B.上市交易 C.店头交易 D.证券交易所的后市交易 ８.国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（ ）计算的。 A.票面利率按天 B.市场利率按月 C.银行利率按月 D.同业拆借利率按天 ９.证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过（ ）批准。 A.证券交易所 B.中国证监会 C.理事会 D.会员管理部门 １０.关于证券投资者，以下说法错误的是（ ）。 A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券 C.投资者是买卖证券的主体 D.投资者是买卖证券的客体 １１. 有关投资者证券账户的说法，正确的是（ ）。 A.由证券公司为投资者开立 B.记载投资者证券持有及变更的权利凭证 C.记载投资者资金持有及变更的权利凭证 D.记载投资者资金、证券持有及变更的权利凭证 １２. 在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的（ ）。 A.证券经纪商 B.投资者 C.证券交易所 D.标的物 １３.根据我国现行有关交易制度，实行当日回转交易的（ ）。 A.B 股 B.A 股 C.基金 D.债券 １４.合格境外机构投资者委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在沪深证 券交易所委托（ ）家境内证券公司进行证券交易。 A.１ B.２ C.３ D.没限制 １５.新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于（ ）。 A.网上竞价发行 B.网上定价发行 C.网上竞价市值配售 D.网上定价市值配售 １６.从数量和质量方面完善证券交易设施使其满足证券交易业务的需要，可以有效地防范证券经纪业务 的（）。 A．技术风险 B．法律风险 C．管理风险 D．政策风险 １７.开立证券账户应坚持的原则是（ ）。 A.合法性和及时性 B.合法性和真实性 C.及时性和全面性 D.及时性和真实性 １８. 证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于（ ）万元，设定非 限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于（ ）万元。 A．3，5 B．5，10 C．10，20 D．2，5 １９.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 （ ）。 A.5％ B.10％ C.15％ D.20％ ２０. 某上市公司每 10 股派发现金红利 1．50 元，同时按 10 股配 5 股的比例向现有股东配股，配股价为 6．40 元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为 11．05 元，则除权除息价应为( )。 A．9．20 元 B．9．30 元 C．9．40 元 D．9．50 元 ２1. 投资者从基金管理人或其代销机构处认购、申购、赎回普通开放式基金分额的，应使用（ ）。 A.普通股票账户 B.证券投资基金账户 C.开放式基金账户 D.证券账户 22. 证券交易所会员的权利不包括（ ）。 A.选举权和被选举权 B.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督 C.按规定退回交易席位 D.对证券交易所事务的提议权和表决权 23.新股网上定价发行时，