每日读报20100524..doc

今日读报关注： 1、证监会有关负责人近日表示，严格保荐代表人监管是证监会近期的一项重点工作,将进一步强化保荐机构的保荐责任，“优中选优”推荐企业上市。年内将发布实施《保荐业务内控指引》，要求保荐机构设立专门部门负责保荐业务内控工作。阳光私募金牛奖颁奖典礼暨2010年中国阳光私募高峰论坛5月22日在京举行。中证报主办、国信证券独家协办。国信证券是最早参与私募基金阳光化的组织，早在2004年年初，国信参与第一支基金的设计和发行，目前托管的阳光私募基金数量有145支，市场占有率超过30%。行业动态 2 1、证监会将严格保荐人监管 筛选优质企业上市（上海证券报） 2 2、5人注册登记为保荐代表人（中国证券报） 2 3、北京证监局多方位、全角度督促辖区证券经营机构规范营销行为 加强证券经纪业务管理（中国证监会网站） 3 4、中国金融业综合监管框架有望成型（证券时报） 3 5、券商分析师“换手率”可观（证券时报） 4 6、股票交易制度缺陷“T+1”不合宜“T+0”呼之欲出（华西都市报） 5 7、存量发行不存在法律障碍——兼谈对公司法第142条的理解（上海证券报） 8 8、香港证券市场如何打击内幕交易（证券时报） 9 9、大摩退出中金已受理 或8月前成行（上海证券报） 12 基金新闻 12 1、重阳、朱雀、星石等阳光私募基金荣获大奖（中国证券报） 12 2、基金销售压力大 营销熟手外流（证券时报） 13 3、一对多买入易退出难 持有人不爽（证券时报） 14 4、专户市场人员“赋闲”转攻直销（证券时报） 15 期货新闻 16 1、股指期货初步实现“高标准”和“稳起步”（中国证券报） 16 2、股指期货首个交割日“波澜不惊”（中国证券报） 17 财经要闻 18 1、戴相龙：当前是股权投资基金发展最好时机（中国证券报） 18 2、将多举措解决PE发展难题（证券时报） 18 3、国税总局发文堵塞房企所得税漏洞（上海证券报） 19 4、重庆广州出台楼市调控“温和版”细则（中国证券报） 19 5、中美战略与经济对话今起在京举行（证券时报） 20 行业动态 1、证监会将严格保荐人监管 筛选优质企业上市（上海证券报） ??中国证监会有关部门负责人近日表示，严格保荐代表人监管是证监会近期的一项重点工作,将进一步强化保荐机构的保荐责任，“优中选优”推荐企业上市。年内将发布实施《保荐业务内控指引》，要求保荐机构设立专门部门负责保荐业务内控工作。 ??这位负责人在保荐代表人培训班上说，为了进一步强化保荐机构及代表人在发行上市工作中的责任，要求保荐代表人必须参与初审会和反馈会并回答相关问题，发审会也将专门留出一半以上时间，对保荐代表人提问并听取回答。 ??这位负责人指出，发行上市企业多而市场容量有限是目前发行监管工作面临的一个主要矛盾。因此，保荐机构应透彻理解和把握“优中选优”的理念，建立发行人质量评价体系，优先选择符合基本发行上市条件、有一定规模、盈利能力较强或者高科技、高成长性的企业发行上市，而不是只要符合最低发行上市的财务标准就试图闯关上报。 ??“目前股票发行采用核准制，发审委要通过投票表决的机制，对发行上市企业的质量进行把关，筛选优质企业发行上市。希望保荐机构对企业进行辅导时，向发行人讲清楚核准制的内涵和发审委的择优机制。”这位负责人说。 ??这位负责人表示，在审核中发现保荐机构有过分从宽解释规则的倾向，包括独立性、财务状况和持续盈利能力，尤其是最近三年内实际控制人是否发生变化问题，没有按照相关法律适用意见进行把握。在独立性问题上，必须保证主业整体上市，彻底解决同业竞争问题，将关联交易控制在一定范围内，将发行人使用的商标、专利、专有技术投入发行人。 ??“部分保荐机构迫于地方政府和发行人的压力，明知企业在某些方面不符合发行上市条件，仍然上报，寄希望于证监会要求企业进行整改，将矛盾上交，直接影响了审核效率。”该负责人说。 ??监管部门还将进一步健全内控体系，提高申报文件的信息披露质量5人注册登记为保荐代表人中国证监会公告，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，新时代证券有限责任公司高伟程、海际大和证券有限责任公司林旭斌、民生证券有限责任公司金亚平、国金证券股份有限公司张骐、中国国际金融有限公司毕伟伟已注册登记为保荐代表人。 　截至5月20日，我国共有71家机构成为保荐人。其中，国信证券股份有限公司拥有的保荐代表人数量最多，达到109人；中信证券股份有限公司拥有的保荐代表人数量排名第二，为79人；平安证券有限责任公司拥有的保荐代表人数量排名第三，为63人。此外，广发证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、海通证券股份有限公司和招商证券股份有限公司拥有的保荐代表人数量都超过50人，分别为58人、58人、52人和51人。 中国金融业综合监管框架有望成型本报讯