保险公司两遏制回头看自查报告.doc

保险公司两遏制回头看自查报告 篇一：保险中心支公司关于“两个加强、两个遏制”自查整改和督导抽查进展情况的报告 XX中支关于“两个加强、两个遏制”自查 整改和督导抽查进展情况的报告 分公司： 根据号XX文“关于印发《 两个加强、两个遏制专项自查工作实施方案》的通知”，及XX号文“关于印发《两个加强、两个遏制专项自查的督导抽查工作方案》的通知”的要求，中支高度重视，召集会议研究并部署了专项自查工作的开展，成立了以总经理室总经理为组长、总助为副组长、各下辖机构、各部门负责人为组员的”两个加强、两个遏制”专项自查工作领导小组，要求各机构各部门切实把自查工作摆在重要位置，各负责人要切实担负起责任，按文件要求从各条块开展组织自查、相互协调和监督检查，认真进行相关的自查与整改工作。 目前中支开展“两个加强、两个遏制”自查整改的进展情况如下： 一、已集中和分部门分模块进行相关“两个加强、两个遏制”自查整改方案文件的学习，并参加了 上级公司召开的视频培训会； 二、已全面疏理并组织学习了公司的相关内控制度与监管制度，坚持以“全面自查、鼓励自纠、强化责任”的总体原则，全面覆盖各管理条块，不留死角，主动查找问题，边自查边整改，认真履职尽责，落实各项任务，确保取得预期成效。 三、各管理部门已着手开展相关自查工作，从涉及业务经营、消费者权益保护、案件管理有效性等几大模块，重点检查是否存在虚假承保、虚假退保、虚挂保费、虚列费用、虚假理赔等“五假”问题；是否存在损害消费者权益的问题；信息安全管理制度体系建设是否健全以及落实情况；进行摆问题查事实，逐一自查，已按分公司要求开展了“两个加强，两个遏制”中介条线、理赔条线的自查整改工作，以及财会工作内部管控情况自查、是否存在私刻印章等问题自查。 中支将切实按上级公司要求，按期限开展“两个加强、两个遏制”的自查整改工作，并及时报送自查整改报告；旨在切实排除经营风险，堵塞管理漏洞，提高全员法制意识，确保公司依法合规经营、健康平稳持续发展。 特此汇报。 XX中支 2015年02月04日 篇二：成都分行关于开展“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查方 **银行成都分行关于 开展“两加强两遏制”专项检查“回头看”自查方案 各支行、分行营业部： 为巩固“两个加强、两个遏制”专项检查结果，进一步防范会计业务操作风险、遏制案件发生，根据总行通知要求，确保我行“回头看”自查工作有序开展，特制定“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”的自查方案，请认真组织学习并遵照执行。 一、组织领导及分工 （一）分行运营部成立“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查工作领导小组，成员构成如下： 组 长： ** 分行副行长 副组长： ** 分行运营科技部总经理 成 员： 吴* 谢** 钱** 丁** 王* 范维* 张* *欢 **娜 **敏 领导小组下设办公室，负责协调、推进、执行检查方案，办公室设在运营科技部。 （二）成立“回头看”自查工作检查组，组成及分工如下。 按照总行对“回头看”自查工作的要求，我行的自查工作按两个检查组、两个步骤进行。一是检各支行组织开展的全面自查工作。二是检查监督中心对各支行开展的检查工作。 二、工作安排 (一）自查工作重点与范围 1、整改情况检查 （1）自查及监管检查发现问题是否整改到位，是否存在未整改、整改不及时和部彻底的情况； （2）是否存在新业务老问题的情况； （3）是否对疑点和薄弱环节建立持续跟踪检查和纠正机制； 2、责任追究情况 （1）对自查及监管检查发现问题的责任追究是否到位； （2）对监管部门就自查及监管检查发现问题采取的审慎性监管措施是否落实到位； （3）对监管部门就自查及监管检查发现问题作出的行政处罚是否落实到位。 3、操作风险检查 （1）重点业务 重点检查是否存在“存款失踪”、非法吸收公众存款、挪用客户资金、存款虚存、存款不入账、异地大额存款等问题，做好存款业务流水、凭证影像等核实工作；检查现金业务是否按规定岗位、频率查库、柜员尾箱和现金库存是否存在超限额等问题。 （2）重点环节 结合《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》（银监办发〔2015〕97号）要求，重点检查以下环节： ?账户开立与变更环节。重点检查是否严格执行开户、账户变更等手续的操作规程；法人代表授权书、印鉴等是否真实、齐全；是否坚持上门核实重点关注客户和异地客户真实性；是否核实异地开卡的真实性；为客户开立网银账户和U盾是否严格遵守相关操作规程。 ?重要空白凭证购买和管理环节。重点检查重要空白凭证预留印鉴、印章等是否真实；证照（如金融许可证）的管理以及印章、密押、凭证的分