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论国际关系中的案例研究方法 作者：李少军文章来源：《当代亚太》2008年第3期【内容提要】在国际关系研究中，案例法是人们基于特定目的，选择少数甚至单一事例进行深入分析与解释的一种途径。作为一种运用普遍却又存在争议的方法，案例研究可以对个案作出历史性解释，可以通过确定新的变量与假设对因果推论做出贡献，在某些情况下也可以发挥验证假设的作用。通过联结个别研究和一般研究，案例法可以打开通向理论概括的门径，但它本质上并不是一种普遍性研究，不适合需要用大样本进行分析的问题。鉴于这种方法的长处与短处，人们在进行国际关系理论与现实问题分析时，需要根据研究目的与条件，恰当处理好这种方法与其他方法的关系，充分发挥其功能与作用。【主题词】国际关系研究方法 案例研究法 大样本分析在国际关系研究中，案例研究法是运用最普遍的方法之一。相对某些重要的研究任务，它不但是必要的而且是充分的研究途径。[1]由于这种方法使用广泛，人们往往以为它“简单易行”。实际上，正如研究案例法的重要代表人物罗伯特·殷（Robert K. Yin）所指出的，案例研究是最难实施的研究方法之一，迄今并未形成常规作业流程。正因为如此，这种方法也始终备受争议。长期以来， 一些人认为案例研究法是社会科学研究中最不科学和最不可靠的方法，主要理由是这种研究的成果缺少精确性（即定量分析）、客观性和严谨性。[2]鉴于这样一种情况，对这种方法的基本涵义、主要做法与类别、在学科中的地位与作用作进一步的探讨是非常必要的。一 什么是案例研究？案例研究作为一种方法，虽然在科研中被广泛使用，但它的最早出现却是在教学当中。在19世纪80年代，哈佛法学院院长兰代尔（Christopher Langdell）首创了让法学专业的学生接触司法案例的学习方式。他认为，学生通过学习现实的法庭审判，可以比单纯阅读法律文本得到更多的知识。到了20世纪早期，几乎每一所美国的法学院都接受了这种做法。此后，这种方法又为医学教育所采用。在20世纪60年代，很多医学院校都引进了案例教学以补充课堂的学习。[3]在法学和医学教育中案例法最早得到发展，大概与这两个领域的研究对象的特点直接相关。司法案例与医学病例的存在，构成了案例研究方法发展的适宜土壤。时至今日，案例法在这些领域的教学中仍居重要地位。在其他领域，诸如管理领域，案例法也成了一种重要的教学手段。在研究领域，人们认为案例法的最早使用是在欧洲，特别是法国。在美国，这种方法的使用开始于20世纪初，其突出代表是芝加哥大学社会学系（The University of Chicago Department of Sociology）所做的研究。[4]在政治学领域，有考证认为最早的案例研究是1948年在哈佛大学出现的，其标志是出现了一个在政治学领域指导案例法运用的委员会。[5]其后，这种方法在政治学领域的各个学科，包括国际关系，都得到了广泛运用。然而，尽管这种方法在社会科学研究中得到普遍认可，但学界对这种方法的涵义与运用却始终存在不同认识。有学者曾编辑了一本题为《什么是案例？》（What is a Case?: Exploring the Foundations of Social Inquiry）的著作，但却不能给出清晰的答案。[6]在国际关系领域，正如列维（Jack S. Levy）所指出的，尽管案例法得到了广泛运用，但学者们对于如何界定案例或案例研究却没有一致意见。[7]显然，对于这种方法的涵义，学界还有必要作进一步的学理性探讨。对于“案例研究”的涵义进行研究，首先需要讨论“案例”（case）的界定。按照《韦伯斯特新大学词典》的解释，“案例”的意思包括这样几种主要释义：（1）一组情况；（2）需要调查的情形；（3）调查或者考虑的目标；（4）实际存在或发生的事实等。[8]从学术研究的角度看，我们可以作这样的理解：尽管实际存在或发生的事实都可以成为“案例”，但对研究者来说，案例只是事实之中的特定部分，指需要调查或考虑的事实，这些事实构成了案例研究的目标。把这样的理解应用于国际关系研究，我们可以把“案例”界定为研究者作为观察、描述、分析和解释目标的特定事实。具体来说，各种不同的行为体，行为体的互动所造成的特定的事态、现状、过程和事件等，都可以成为研究者选择的对象。对研究者来说，之所以选择某些事实作为案例，是因为对这样的事实感兴趣。按照贝内特（Andrew Bennett）提出的界定：案例是研究者感兴趣的一类事件（a class of events）中的一个实例（an instance）。[9]国际关系研究者把特定事实作为案例进行研究，需要经历挑选的过程。这个过程既涉及主体与客体间关系的认识问题，也涉及主体如何选择客体的方法问题。分析这一过程，我们可以更深