城市商业银行监事长年终述职报告.docVIP

城市商业银行监事长年终述职报告 各位领导导，同志们，现在由我向大大家做述职报告。 我叫，，现任市商业银行监事长，，主要负责监事会的工作，，分管稽核监督部和风险控控制部。一年来，监事会在在市委市政府领导下，在银银监分局、市人民银行的有有效监督和指导下，在行党党总支的直接带领下，以““履职责、强监督、求创新新、务实效、严规范、促发发展”作为整体工作的指导导思想，坚持“不缺位、不不错位、不越位”的工作原原则，充分发挥监事会工作作的主动性和能动性，认真真履行章程赋予的职责，切切实做好风险防范工作，积积极推动董事会、经营班子子制订的科学发展战略的贯贯彻实施，初步建立了一套套能够较好的促进商业银行行发展的内部控制体系，并并在有序运行中初见成效。。 一、主动参与，认真履履职，积极推动法人治理结结构和风险防控体系的建设设。 过去的一年，是商业业银行的开局之年，也是关关键的一年。一年来，在我我的带领下，监事会立足于于商业银行科学和谐发展的的全局，主动增强监督意识识和风险防范意识，多次列列席我行董事会、行务会等等重要会议，在发展战略制制订、经营决策、重要人事事任免，规范经营行为、风风险防范、高管人员履职监监督等方面，充分发挥监事事会的监督作用，对涉及到到风险防范的问题，积极提提出建议并认真研究解决方方案和措施；同时，根据章章程规定和实际情况的需要要，我及时组织召开了监事事会会议，会议通过了监事事会的工作报告，研究和制制订了监事会下一步的工作作任务和目标。 ，是商业业银行流程再造的关键年，，城市信用社式的管理制度度、经营模式和业务操作流流程都远远不能适应新的商商业银行的经营和发展，各各项制度都需要进一步的修修订和完善，各项业务的操操作都需要进一步的严格规规范。在董事长的带领下，，监事会从制度建设和构建建风险防控体系的高度入手手，精心组织有关科室，落落实金融法规、风险指引等等有关规定和董事长对流程程再造的高标准要求，修订订完善了全行10大类、1102项操作流程，内容涉涉及风险控制、稽核监督、、财务会计、信贷管理、办办公行政、人事劳资、资金金管理等全行各类业务和管管理的方方面面；同时，我我们还组织监察稽核部 二、高度重视案件件专项治理工作，加强事后后监督和内部稽核体系建设设，强化关键岗位、敏感环环节工作人员的监督展。 案件专项治理是监事会常常抓不懈的工作，在我的带带领下，监事会全面贯彻《《关于落实案件专项治理采采取有效措施防范银行案件件风险的通知》、《关于加加大防范操作风险工作力度度的通知》、《银监会关于于防范操作风险“13条””措施》等文件规定和山西西银监局加强防范操作风险险暨案件专项治理的各项工工作部署和要求，通过创新新措施、完善机制，全面推推动案件治理工作的深入开开展。上半年，我们组织召召开了由各支行行长、各部部门经理参加的案件专项治治理工作会议，传达贯彻省省、市银监会议精神，安排排部署了全行案件专项治理理工作。 为进进一步加强稽核部门的建设设，由我牵头组织，在全行行范围内公开选拔优秀稽核核人员，通过业务考试和资资格审查，选拔了一批业务务能力强、政治素质高，工工作作风硬的业务尖子，充充实到稽核力量。 在监事事会的领导和督促下，我要要求事后监督中心和稽核监监督部门，根据全行新业务务系统上线和业务发展的实实际情况，及时调整监督工工作的重心，更新监督方案案和措施，保证监督的及时时性和有效性，进一步加强强对关键岗位、敏感环节工工作人员的监督，主要包括括：一是完善基层机构负责责人、重要岗位人员和敏感感环节工作人员的监督约束束，建立不当行为档案和相相应的行为失范监督制度，，发现有涉及黄、赌、毒，，以及未报告买卖股票的和和经商办企业等行为的，立立即建议调离原岗位并进行行审计；监督落实基层主管管和重要岗位人员定期轮换换和强制休假制度，明确具具体的程序和规定；二是落落实强化与客户对账制度，，督促开展经常性的全面对对账工作，保证对账覆盖面面，提高对账的频率，改进进对账方式和手段，加强未未达账项和差错处理的过程程控制，实行独立审核和责责任复核；三是建立完善内内部信贷、会计、资金营运运、票据业务、柜台操作等等各个要害岗位风险管理制制度，并切实监督落实；四四是建立信贷、会计结算等等各项业务的档案和台账，，强化对要害岗位和重点业业务全过程的即时监督。 ，稽核监督部门开展了多多项现场稽核检查工作，重重点对银企对账、不动户存存款、其他应收款、长期待待摊费用等账务进行了检查查，全年银企对账率达到了了95%以上，对七家支行行存在的无证户提出了整改改，全年提出稽核建议199项，解决各类共性问题113条，个性问题73条，，下达整改意见书92次。。事后监督中心在对全市117家支行和资金结算部的的业务进行监督，中，累计计监督业务量，较去年增加业务务量610