XX基金管理有限公司-中信银行.doc

招商基金管理有限公司 招商产业债券型证券投资基金 基金合同 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：中信银行股份有限公司  目 录 第一部分 前言和释义 3 前 言 3 释 义 4 第二部分 基金的基本情况 8 第三部分 基金份额的发售 9 第四部分 基金备案 10 第五部分 基金份额的申购与赎回 11 第六部分 基金合同当事人及权利义务 17 第七部分 基金份额持有人大会 23 第八部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 29 第九部分 基金的托管 31 第十部分 基金份额的注册登记 32 第十一部分 基金的投资 33 第十二部分 基金的财产 41 第十三部分 基金资产估值 42 第十四部分 基金费用与税收 46 第十五部分 基金的收益与分配 48 第十六部分 基金的会计与审计 50 第十七部分 基金的信息披露 51 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 55 第十九部分 业务规则 57 第二十部分 违约责任 58 第二十一部分 争议的处理和适用的法律 59 第二十二部分 基金合同的效力 60 第二十三部分 其他事项 61 第二十四部分 基金合同内容摘要 62  第一部分 前言和释义 前 言 为保护基金投资者合法权益，明确《基金合同》当事人的权利与义务，规范招商产业债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）运作，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、证券投资基金信息披露内容与格式准则第6号《基金合同的内容与格式》及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上，特订立《招商产业债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“本合同”或“《基金合同》”）。 《基金合同》是规定《基金合同》当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及《基金合同》当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本合同为准。《基金合同》的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受。《基金合同》的当事人按照法律法规和《基金合同》的规定享有权利，同时需承担相应的义务。 本基金由基金管理人按照法律法规和《基金合同》的规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者投资于本基金，必须自担风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资 释 义 《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 本合同、《基金合同》 《招商产业债券型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充 中国 中华人民共和国（） 发售公告 《招商产业债券型证券投资基金基金份额发售公告》 中国证监会 中国证券监督管理委员会 银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 基金管理人 招商基金管理有限公司 基金托管人 中信银行股份有限公司 基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者； 基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构 基金管理人及基金代销机构 基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 基金注册登记机构 招商基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册登记业务的机构 《基金合同》当事人 受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人 机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织 合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法