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第三讲 国家 一、国家的含义 （一）三种常见的用法 1、作为地理概念的国家（country） 地域与人口 2、作为政治概念的国家（state） 建立在一定地域基础之上的政治社会 3、作为国际政治概念的国家（nation-state） 以民族为基础形成的做为个体的政治共同 体 ???? （二）从国家的客观特征（要素）理解国家 1、人口、主权和领土（传统的三特征） 韦伯：国家是在一定区域的人类的共同体，这个共同体在本区域之内——这个“区域”属于特征之一——要求（卓有成效地）自己垄断合法的有形的暴力。（因为当代的特殊之处在于：只有国家允许时，人们才赋予所有其他的团体或个人以应用有形的暴力的权利：国家被视为应用暴力“权利”的唯一源泉）（马克斯?韦伯：《经济与社会》，商务印书馆，2004年版，第731页） 2、海伍德的国家五个特征 1）国家是至高无上的 2）与市民社会的私人机构不同，国家被认为是“公共的” 3）国家的活动暗含合法性 4）国家是统治的工具 5）国家是一个领土单位 3、国家的十一个方面（帕特里克?邓利维） 1）它是相互联系的一系列有组织的制度，通常用“统一”来描述其行为特点； 2）它的各项制度在一定的居民组成独特“社会”的地域空间之内得以运转； 3）它的各项制度的功能在于制定有关“社会”成员事务的决策并使成员服从； 4）它的存在形成了一个“公共”领域以区别于“私人”领域的活动或决策； 5）它拥有凌驾于其他社会制度之上的主权，有效地垄断了在该地域之内合法运用武力的权力； 6）它以其所管辖的地域为基础，界定社会成员和非社会成员，控制人口的进出； 7）它提出强烈的意识形态和道德诉求，以促进社会成员的共同利益或普遍意志； 8）它得到了社会主要团体成员的合法性认可； 9）它掌握官僚资源以便能够征集税收，推动政务有效运转； 10）它通过法律手段约束社会行为，通过宪法手段规制政府活动； 11）它得到了其他国家的承认。 （三）国家的本质 作为政治概念的国家，其本质是一定地理区域内的最高政治社会组织。一方面，这一组织从社会生活中产生，进而又对社会生活进行各种关系整合；另一方面，这一组织又具体化为各种政治设施。 二、国家的论证（为什么需要国家） 关于国家存在的三种论证方式 1、马克思主义的国家学说（唯物史观），说明国家在历史上是如何起源及发展的，以说明国家的性质，它力求一种历史的真实。 2、国家的形而上论证（或者形式上的说明），解释国家存在的正当性基础（国家应该是什么样的），力求得出国家（政府）建立于上的原则或者价值基础。 3、新制度经济学的国家学说（新古典国家理论），从经济学的角度说明国家为什么是这样的，是一种解释性的理论范式。 4、第一种被称作历史性的，第二、三种被称作非历史性的，因为它们并不要求接近于历史的真实。 （一）国家的契约式论证 托马斯·霍布斯（1588-1679） 英国哲学家、政治学家。生于英国威尔特省 一牧师家庭，早年就学于牛津大学，后做过贵族家 庭教师，游历欧洲大陆。 他创立了机械唯物主义的完整体系，认为宇宙是所有机械地运动着的广延 物体的总和。他继承了培根的唯物主义经验论的观点，认为几何学和力学是科学 思维的理想楷模。但他把逻辑的思维看作是观念的加或减的机械运算，他力图以 机械运动原理解释人的情感、欲望，从中寻求社会动乱和安宁的根源。著有《法 律的要素》（1640）、《论公民》（1642）与《利维坦》（1651）等政治学著 作，为以后政治哲学的发展打下坚实的基础。 1、霍布斯的社会契约论思想 （1）霍布斯的目的 ① 第一次把道德及政治哲学建立在科学的基础之上； ②致力于公民之间的和平、和睦与友爱关系的建立，促使人类完成公民责任。 （2）霍布斯的方法论依据 ①科学 ②现实主义 （3）自然状态和自然法则 ①自然状态 ②自然状态下的人的状态 A.人的状态（特性） 平等：身体、才干、智力上的平等，最重要的是相互毁灭权力的平等； 恐惧（而引发的竞争）：征服甚至消灭他人以保存自我； 猜疑：加剧了竞争； 荣誉（虚荣）：反击、铲除蔑视自己的人； B .社会状态：人的特性（或者三大自然原因：竞争、猜疑与荣誉感）使得自然状态成为一种战争状态，且不存在公正的标准。 在这种状况下，产业是无法存在的，因为其成果不稳定。这样一来，举凡土地的栽培、航海、外洋进口商品的运用、舒适的建筑、移动与卸除须费巨大力量的物体的工具