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中国民生银行 短期融资券承销发行项目立项申请书 项目名称：中粮新疆屯河股份有限公司 承揽部门：济南分行企业金融二部 联 系 人：冯凯 孙建立 联系电话： 0531 二〇〇八年十一月 发行人基本情况 发行人名称 中粮新疆屯河股份有限公司 基本开户行 注册资本 1,005,604,226元 基本账户账号 注册地址 新疆昌吉市乌伊东路333 号　　　　　　　　 对外担保余额 实际办公地址 新疆乌鲁木齐市黄河路2号招商银行大厦20楼　　　　　　　　 银行借款余额 181488万 邮政编码 830000 本行核定信用等级 联系电话 0991-5571888 已发行债券余额 0 法定代表人 覃业龙 发行规模意向 6亿元人民币 发行人组织形式 上市股份有限公司 发行期限意向 发行人授信情况 主动授信金额 - 已授信利率 - 已授信种类 - 已使用授信金额 - 已授信期限 - 存款余额 - 发行人主要财务指标 单位：万元 项目 2005年度 2006年度 2007年度 资产总额 303288 322547 474064 流动资产 127798 131588 205231 负债总额 230609 237326 340861 长期负债 62872 191659 18106 流动负债 230546 237135 322754 净资产 68349 79085 133202 主营业务收入 136399 249445 297668 主营业务利润 31228 82070 89412 利润总额 -73421 10135 24195 净利润 -72123 9582 24647 经营活动现金流量净额 -5805 26214 -43623 一、与发行人业务洽谈进度（依据《客户访谈记录》） 简要描述与企业高层领导洽谈及洽谈结果 2008年10月与公司的总会计师葛总及财务刘副部长及张波经理洽谈，公司在2007年10月与新疆建行接触拟发行短债，但由于建行的通道非常紧张，经过我行与公司沟通后，如建行在2008年内无实质性进展，我行则可介入该项目。经过了解公司在中粮集团进行重组后，资产质量优良，经过中诚信国际评级有限公司评定，公司主体评级为AA,债项评级为A-1，符合我行发债条件。 二、关于会计财务报表连续性的说明 对发行人提供的连续三年的资产负债表、财务报表和现金流量表是否经过审计、三年是否更换会计师事务所、审计原则的一致性予以简要说明 发行人提供的连续三年的资产负债表、财务报表和现金流量表均经过天职会计师事务所审计，三年未更换会计师事务所，审计原则保持一致性。 三、发行人基本情况描述： （一）发行人基本概况 1、发行人法定全称：中粮新疆屯河股份有限公司 2、发行人注册资本：1,005,604,226元 3、发行人历史沿革： 1993 年7 月1 日经新疆维吾尔自治区经济体制改革委员会以新体改[1993]088 号文批准,由新疆屯河集团有限责任公司(原新疆屯河工贸(集团)公司)、新疆八一钢铁有限责任公司(原新疆八一钢铁总厂)、新疆昌吉金汇实业发展公司、新疆石油管理局、广州市海珠区穗海物资公司共同发起,以定向募集方式设立的股份有限公司,1993 年9 月18 日公司正式成立。 经新疆维吾尔自治区人民政府1996 年6 月27 日以新政函[1996]26 号文和中国证券监督管理委员会1996 年6 月25 日证监发审字[1996]116 号文审核批准,本公司向社会公开发行人民币普通股17,500,000 股,并于1996 年7 月31 日在上海证券交易所上市交易；1996 年7 月18 日公司经当地工商行政管理机关批准,办理了相应的变更登记手续。 2000 年11 月15 日,根据本公司第二次临时股东大会决议,本公司名称由原 “新疆屯河股份有限公司”变更为“新疆屯河投资股份有限公司”,并经当地工商行政管理机关批准,于2000 年12 月25日办理了相应的变更登记手续。 2006 年11 月22 日,经股权司法冻结及司法划转通知(2006 司冻481 号、2 006 司冻482 号、2006司冻483 号、2006 司冻484 号)划转本公司原股东新疆三维投资有限责任公司所持59,640,000 股社会法人股、上海创基投资发展有限公司所持58,800,000 股社会法人股、新疆德隆(集团)有限责任公司所持59,240 ,160 股社会法人股、新疆屯河集团有限责任公司所持122,058,720 股社会法人股,共计299,738,880 股给中粮集团有限公司(以下简称中粮集团),上述股份占公司股本总额的37.21%。 2007 年1 月8