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工程技术文档全国中小企业股份转让系统交易支持平台技术指引（V1.0）全国中小企业股份转让系统有限责任公司二〇一四年一月关于本文档文档名称全国中小企业股份转让系统交易支持平台技术指引说明修订历史 版本号修改日期修改说明V1.02014.1.1创建本文档V1.02014.1.10发布初稿V1.02014.2.25根据测试情况进行完善，并正式发布目 录1前言12交易支持平台介绍22.1灵活配置的交易行情系统22.2完善的监察功能32.3开放、安全、一体化的技术平台33系统功能差异对比43.1转让方式的变化43.2交易业务与非交易业务分离53.3接口变化53.3.1业务类别标识变动53.3.2取消部分接口63.3.3增加部分接口63.4取消交易终端模式63.5合格投资者信息发送方式63.5.1受限投资者可交易证券信息73.5.2券商营业部信息74转让参与人技术系统要求74.1市场时序要求74.2交易84.2.1证券公司功能要求84.2.2证券公司合规要求94.2.3做市商功能要求94.2.4做市商合规要求104.2.5接口约定104.3行情114.3.1功能要求114.3.2接口约定124.4结算124.4.1功能约定124.4.2接口约定125通信接入指引135.1接入方式135.2接入要求135.3接入模式145.4接入流程156系统切换167应急处置168附则17图表目录表3.1转让方式的变化4表3.2业务类别标识变动5表4.1市场时序要求8图5.1“地地天”模式示意图13《全国股份转让系统交易支持平台技术指引》发布说明为了配合转让参与人接入全国股份转让系统交易支持平台，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“本公司”）向转让参与人发布本文档。本文档当前版本为1.0 版，发布日期2014年1月10日。技术支持电话：010术支持邮箱：techservice@通信地址： 北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦邮政编码： 100033网站地址： 技术交流QQ群：336472925前言作为新兴的证券市场, 中国证券市场在短短的二十几年时间里以其高速成长性取得了举世瞩目的成就，是当今国际市场中最有潜力、最受瞩目、不可或缺的新兴资本市场之一，在促进国有企业改革、推动我国经济结构调整和技术进步方面发挥了突出的作用。十八大报告提出，“深化金融体制改革，健全促进宏观经济稳定、支持实体经济发展的现代金融体系，加快发展多层次资本市场”。《金融业发展和改革“十二五”规划》也明确，应“扩大代办股份转让系统试点，加快建设覆盖全国的统一监管的场外交易市场”。2013年1月16日，全国中小企业股份转让系统（简称“全国股份转让系统”）经国务院批准，正式揭牌运营，意味着我国场外市场进入蓬勃发展阶段，同时也表明以主板、中小板、创业板、股转系统为核心的“金字塔”式多层次资本市场架构已基本形成，各板块层次分明。多层次资本市场建设就是让资本市场不仅为少量规模较大、业绩较好的企业服务，还要为广大未达到上市标准的企业服务。股转系统的出现正是填补了这块空白，股转系统对于满足不同发展阶段企业多元化融资需求，推进创业投资和股权私募发展，增强自主创新能力和促进高新技术产业发展具有重要意义。2013年6月，国务院常务会议明确提出将中小企业股份转让系统试点扩大至全国，境内符合条件的股份公司均可通过证券公司申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等。全国股份转让系统交易支持平台也将随业务扩容由深圳迁往北京。顺利完成升级切换工作,保证新系统安全稳定运行，对服务好多层次资本市场建设有着重大意义。为规范转让参与单位业务系统的建设，有效控制股份转让业务的风险，方便市场参与单位及有关人员更好地了解全国股份转让系统交易支持平台，为系统的上线工作提供支持，本公司制订《全国股份转让系统交易支持平台技术指引》（以下简称《技术指引》）。编制本文档的主要依据是：国际和国家相关技术标准、现有交易系统的技术现状、全国股份转让系统交易支持平台的技术规格说明书和《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》（以下简称《转让细则》）。本公司将适时修订《技术指引》，以适应业务和技术的发展。本《技术指引》适用于参与股份转让业务的转让参与人。《技术指引》由本公司负责解释。交易支持平台介绍全国股份转让系统交易支持平台，以交易系统、行情系统、交易监察系统等核心系统为中心，实现证券交易、行情发布、交易监察、基础数据维护、交易控制、盘后业务处理、统计分析、系统监控等功能，并与证券公司系统、通信系统、中国证券登记结算公司（以下简称“中国结算”）登记结算系统等形成安全稳定对接的电子化体系，支持全国股份转让系统业务。交易支持平台本期主要支持股票的转让，以股权激励为目的的期权的