12-06全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让业务开通流程全解.docVIP

12-06 全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让业务开通流程 一、版本信息 V2.0.2 发布日期：2014年5月19日 二、业务简述 2.1 在统一账户平台系统内为合格个人投资者、机构投资者开通全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让（以下简称“挂牌公司股票公开转让”）业务权限。 三、操作平台、工具 3.1 操作平台：统一账户平台系统、公安部公民身份信息核查系统。 四、适用表格、协议、凭证 4.1 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让业务合格投资者资格确认表》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》、《买卖挂牌公司股票委托代理协议》。 五、权限管理和风险控制 5.1 操作柜员：柜台业务岗。 5.2 赋权级别：总部赋权。 六、操作流程和步骤 6.1 客户身份识别及资料审核。 柜台业务岗参照《13-04 客户身份识别及资料审核流程》对客户进行身份识别，对客户提交的资料进行审核。 6.2 对客户进行投资者教育和风险揭示，讲解全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让业务规则和风险特点，提示参与挂牌公司股票公开转让可能面临的风险。 6.3 指导客户填写并签署《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让业务合格投资者资格确认表》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》、《买卖挂牌公司股票委托代理协议》。 6.3.1 客户应抄录《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》中的特别声明。 6.3.2 评估投资者的风险承受能力，对于风险承受能力为非积极型的客户，营业部应告知其不适合参与此项业务并进行必要的相关风险揭示，如客户执意参与，应要求客户本人在《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》最下端背书签字确认，背书内容应包括“承诺已知晓自身风险承受能力与此项业务风险不匹配，本人自愿参与，风险自担”等内容。 其中《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让业务合格投资者资格确认表》应交营业部负责人审核并签字确认。 6.3.3 投资教育及风险揭示的过程应进行录像留痕，录像资料纳入电子档案进行管理。 6.4 为客户开立股转系统账户 柜台业务岗参照《04-01 一站式开户流程》、《04-07 证券账户加挂流程》，为客户开立或加挂股转系统证券账户。加挂股转系统账户前，必须开立深A证券账户。 6.5 对投资者进行资质审核，判断客户是否满足成为挂牌公司股票公开转让业务合格投资者的条件。 6.5.1 具备下列条件的机构投资者，可以申请成为挂牌公司股票公开转让业务合格投资者： 6.5.1.1 注册资本500万元人民币以上的法人机构； 6.5.1.2 实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业； 6.5.1.3 集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产。可以申请参加挂牌公司股票公开转让。 6.5.2 同时符合下列条件的自然人投资者，可以申请成为挂牌公司股票公开转让业务合格投资者： 6.5.2.1 投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、在沪深交易所和全国股份转让系统挂牌的股票、基金、债券、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除外。 6.5.2.2 具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。投资经验的起算时点为投资者本人名下账户在全国股份转让系统、上海证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日。 6.6 为客户进行合格投资者申报。 根据客户填写的《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让业务合格投资者资格确认表》，通过资质审核的客户，可向中国结算公司申报合格投资者。 6.6.1 营业部进行投资者适当性资质审核提交。 操作菜单：统一账户平台系统：“客户管理-业务属性管理-投资者适当性资质审核”。 输入客户代码后，选择交易板块、签署日期、类别标识选择“1 挂牌公司合格投资者新增”点击提交按钮。 6.6.2 营运管理部在闭市后进行投资者适当性审核后实施申报，并处理中登返回的投资者适当性审核回馈文件。 在成功处理中登的回馈文件后，投资者即可参与股转系统挂牌公司股票转让业务。 6.7 未通过资质审核，但持有股份转让系统挂牌公司股票的客户。 此类客户在登记加挂股转系统证券账户后，无需申报合格投资者，其可交易证券由导入的北交所受限证券账户信息限定。此时，客户仅能买卖其持有或曾经持有的挂牌公司股票。客户持股相关信息查询菜单为：“公司查询-9.限制信息-J 查询三板市场受限证券账户信息”。 6.8 影像采集。 柜台业务岗通过“客户管理-客户影像管理-客户影像自定义采集”进添加需要采集的业务影像，具体流程参见：《13-03