2014-4-16-中国结算深圳分公司结算系统优化参与人技术系统变更指南(征求意见稿)浅析.docVIP

中国结算深圳分公司结算系统优化 结算参与人技术系统变更指南 （征求意见稿） 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 二○一四年四月关于本文档 文档名称 中国结算深圳分公司结算系统优化结算参与人技术系统变更指南（征求意见稿） 说明 券商、托管银行等相关单位进行相关技术准备工作的指南 修订历史 日期 版本 操作 说明 2014-4-2 Ver0.5 建立 目 录 一、 背景简介 2 二、 接口变动简要描述 2 三、 各接口变动前后对比 3 3.1 清算明细接口规范变更 3 3.2 交收结果接口规范变更 7 3.3资金结算接口规范变更 11 附件一、清算明细接口规范 27 附件二、交收结果接口规范 49 附件三、资金结算接口规范 55 前 言 为支持支持深圳证券市场发展及配合深圳证券交易所第五版交易系统建设，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）将对结算系统进行优化升级改造，并调整相关结算数据接口。为帮助结算参与人及其IT供应商改造相关技术系统，本公司特此编制和发布本指南。 本指南中未涉及的详细内容请参见中国结算深圳分公司此前公布的数据接口规范及相关通知。 本指南为征求意见稿，请各结算参与人分析本次变更对自身系统的影响，估算自身系统改造所需时间，于4月30日前将反馈意见发送至xtyh@。 技术咨询电话：（0755中国结算深圳分公司结算系统优化 结算参与人技术系统变更指南 背景简介 为支持深市证券市场的发展，中国结算深圳分公司拟对现有结算系统进行优化升级改造，同时深圳证券交易所已于2011年启动第五版交易系统的建设，对我司相关系统也提出了适应性改造的需求。根据我司内部的业务梳理分析，以及市场调研走访情况，为切实提高对结算参与人的服务水平，我司拟对结算数据接口进行调整。 本文档是关于接口变动相关使用的说明，旨在帮助结算参与人及其IT供应商及时完成相关技术系统变更。 接口变动简要描述 本次结算数据接口变更的范围包含清算明细、交收结果及资金结算这三部分接口规范。相对于《中国结算深圳分公司结算参与人数据接口规范Ver 1.32》、《深圳证券交易所数据接口规范Ver 4.71》相比，主要变动情况概要如下： 清算明细接口规范 目前清算明细接口包括清算明细库SJSMX0.DBF、SJSMX1.DBF、SJSMX2.DBF，调整要点如下： 调整部分字段名、字段描述、字段定义等，例如原备付金账户、交易单元、托管单元、股东代码、成交号码、清算流水号等字段； 重新对业务类别进行编码； 交收结果接口规范 目前交收结果接口包括交收结果库SJSJG.DBF，调整要点如下： 调整部分字段名、字段描述、字段定义等； 重新对业务类别进行编码； 资金结算接口规范 目前资金结算接口规范包括资金清算汇总库SJSQS.DBF、T日资金汇总清算库SJSQS0.DBF、资金变动库SJSZJ.DBF，调整要点如下： SJSQS.DBF原来仅发送DVP产品的资金清算数据，本次优化后，SJSQS.DBF将用于发送SJSMXn.DBF、SJSJG.DBF、SJSFX.DBF以及其它下一交收日应交收的的资金汇总数据，数据类别有三类：担保交收方式的汇总清算数据、非担保交收方式的通知数据、非担保交收方式的结果汇总数据。调整SJSQS.DBF的部分字段，重新对业务类别进行编码，原来的部分业务可能拆分成多种业务； SJSQS0.DBF结构保持与SJSQS.DBF一致，调整部分字段，重新对业务类别进行编码，原来的部分业务可能拆分成多种业务； T日SJSZJ.DBF中仅发送当日资金明细变动数据，不再发送尚未交收的资金变动情况（此部分数据可参考T日的SJSQS.DBF）；取消SJSZJ.DBF的资金用途和当前余额字段，增加业务类别和资金流水号等字段； 新增资金余额库SJSYE.DBF，包括结算参与人在完成T日交收后的所有资金结算账户余额以及下一交收日应收付等资金信息； 考虑到资金账户季度结息库SJSJX.DBF发送季度结息数据。 各接口变动前后对比 为描述方便，以下将《中国结算深圳分公司结算参与人数据接口规范Ver 1.32》、《深圳证券交易所数据接口规范Ver 4.71》中相关部分称为变更前接口，本次变更后的接口规范称为变更后接口。 3.1 清算明细接口规范变更 清算明细接口字段变更 变更后清算明细库SJSMXn.DBF接口规范参见附件一。 SJSMX0.DBF业务数据说明 SJSMX0.DBF主要包含采用T+0交收模式的交易清算明细数据，分多个不同的时间点向结算参与人发送清算明细数据，后一时间点发送的清算数据包含前一时间点清算数据，供结算参与人办理T+