(立合规文化之本奠业务发展之基中期协.docVIP

立合规文化之本 奠业务发展之基 ——首席风险官培训有感 今年8月26日、27日两天，我参加了中期协在北京举办的首席风险官的培训，通过培训在合规工作的各项业务操作上使我受益匪浅，对自己作为首席风险官这一重要岗位工作感到任重道远，责任重大。 东证期货是东方证券全资控股的子公司，传承了母公司的企业文化、合规文化，对于保证金杠杆交易为经纪业务主业的期货公司既要承担政策风险、监管风险，也承担了客户保证金交易穿仓的风险，承载了更重要的合规与风险管理的责任。 东证期货和国内期货公司正经历公司规模、服务对象、服务内容、经营方式和企业性质方面的转变第一是从小的靠个别精英、个人勤奋、节俭和坚韧向大公司靠战略、靠管理、靠制度，靠文化、靠团队人才发展。 　　第二公司的服务对象正从以中小散户为主的通道服务，向以服务产业客户、机构客户和专业客户为主转变；服务内容从单纯的国内经纪业务，逐步向投资咨询、境外期货代理、资产管理、财务融资等新业务拓展，为客户提供更为专业化的研究产品和全方位的综合配套服务。 　　第三是从粗放的经营方式向集约的经营方式转变从注重数量到注重质量和效益，提高服务的质量和层次，延伸业务链条，提供增值服务，获取产品的高附加值。 第四从机制灵活、市场化程度高、业务竞争激烈、看重眼前利益和局部利益向注重商誉、品牌、社会责任、综合实力的现代转变。 这种理解事实上，合规管理从其应运而生的那天起，它的唯一使命就是保护公司的利益。尽管从表面上看，合规管理职能设置可能在一定程度上增加公司管理架构的复杂程度，而且在不少情况下，它会形成对公司业务部门拓展业务规模、进行业务创新的制约，但这并不能否定它作为公司进行有效风险管理、强化内部自治的重要手段与工具的特性。而且在更多情况下，正是因为有了完善的合规制度与政策，公司的各个业务部门才得以更顺畅地开展自身业务，避免来自公司其他部门所从事业务的干扰，并抵御因此受到的不必要的外部监管限制。 通过本次合规培训进一步使我理解到： 首席风险官的工作是对公司经营行为的合法合规性进行监督检查，对公司内控制度的有效性、合理性进行检查，对公司执行各类规章制度的情况进行评估，并提出合理化意见，从这层面看，首席风险官的工作有利于规避了经营过程经营风险，合规管理正是通过合规制度、合规政策的构建与执行，为公司合理解释其各项业务开展的合规性提供有力证明，从而最大限度地保障了公司业务在现有法律及监管框架内顺利开展，并有利于解决公司经营与规范两者间的潜在冲突。 歌德曾说：毫无节制的活动，无论属于什么性质，最后必定一败涂地。这是对合规文化重要性深入浅出的最好诠释，是社会发展、人类进步亘古不变的规律。全面加强合规建设，有利于在内部形成良好的合规文化，更有利于推动持续健康的发展。 上海东证期货有限公司培训论文（裘凌） 期货公司合规经营 5-1