中小企业股份转让系统技术标准..doc

工程技术标准 全国中小企业股份转让系统 交易支持平台 数据接口规范 （1.2） 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 二〇一年月  文档信息 文档名称 全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范 说明 修订历史 版本号 修改日期 修改说明 1.0 2013.11 首次发布 V1.0.1 2014.4 完善各章说明内容，对各字段的填写要求做出更具体的说明 对于预留字段，注明默认； 下发的行情文件，注明当揭示的超过定义范围时，用最大值填充； 券商填写的接口库，明确约定了各字段是否必须填写 完善了错误代码表中的错误原因说明 补充说明了协议转让申报信息库将如何采取限流措施。 2015.6 1.补充说明投资者适当性管理汇总信息库是与中国结算的有效账户比对后才下发 2. 补充说明投资者适当性管理信息库和主办券商营业部信息库上报3. 增加了每月下发的投资者适当性全量库的说明 4. 完善证券信息库、证券行情库、申报库、回报库内容 5. 增加指数发布说明。2 2015.7 增加优先股相关说明 2前言 为更好地满足挂牌公司业务发展需求，提高转让效率，全国股份转让公司根据优先股业务需求对原《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.1）》进行了修改，形成了《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.2）》。与原数据接口规范比较，本版本的数据接口规范作了如下修改： NQXX.DBF增加优先股证券信息揭示内容； NQHQ.DBF增加优先股行情揭示内容； NQHGTZZ？？？？？？.DBF增加优先股投资者报送说明； NQHGTZZ.DBF增加优先股投资者确认说明； NQSDXQL.DBF增加优先股投资者揭示说明； 新增NQFGKSBXX.DBF揭示优先股申报信息； 新增NQFGKCJXX.DBF揭示优先股成交信息。  《接口规范》V1.1前言 为更好地满足业务发展需求，提高转让效率，转公司业务运行情况新增业务需求原《中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范V1.0.1）》进行了修改，形成了《中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.1）》与原数据接口规范比较，本版本的数据接口规范作了如下修改： 投资者适当性管理信息库日，通过FDEP报空库 补充说明主办券商营业部信息库每转让日且报空库 补充说明投资者适当性管理信息库。 下发的投资者适当性管理全量库的说明。 证券行情库中HQJSD2的上限值修正为9999.999。 完善申报库中WTHTXH的说明。 回报库中HBDFZH的说明修正字段编码为9。 根据竞价转让的检查规则，增加回报库中错误原因的分类解释。 增加指数发布的相关说明。 《接口规范》V1.0.1前言 为更好地满足业务发展需求，提高转让效率，转让公司仿真测试的情况原《中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范V1.0）》进行了修改，形成了《中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.0.1）》与原数据接口规范比较，本版本的数据接口规范作了如下修改： 信息库证券行情库等全国股份转让系统下发的文件中标注为预留字段，取值的说明数值型默认为字符型默认用空格填充 对于证券行情库、做市转让信息库等全国股份转让系统下发的文件，注明当数量、成交数量、成交金额、涨跌幅等字段揭示的超过定义范围时，用最大值填充 对于申报库，明确了各字段是否必填，规定了营业部编码的取值范围必须与上报的信息一致。-2做了进一步完善，将代码的错误说明中“且不属于例外条款”具体化。 回报库，做了进一步完善，将错误原因“成交确认申报之间不满足配对合法性要求”补充错误19。 对于协议转让申报信息库补充了有效申报记录数超过时将如何采取限流措施。 对于投资者适当性管理信息库，各字段是否必填。 对于主办券商营业部信息库，明确了各字段是否必填，增加说明了营业部编码与关系补充说明了、做市等无营业部编制系统无需申报。 对于投资者适当管理汇总信息库，的信息中名称预留字段补充说明该库仅下发合格投资者的，不下发两网公司及退市公司投资者的。 对于受限投资者可交易证券信息库，补充说明下发数据的排序规则。 《数据接口规范》V1.0前言 全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）是经国务院批准设立的全国性证券交易场所。全国中小企业股份转让系统有限责任公司全国股份转让系统公司为其运营管理机构，组织安排非上市股份公司股的公开转让，为非上市股份公司融资、并购等相关业务提供服务，为市场参与人提供信息、技术和培训服务。 本规范所称交易支持平台是指为全国股份转让系统挂牌证券提供转让服务的技术系统，包括交易系统、行情系统、监察系统及相关