内部环境管理体系审核重点.ppt

三、审核组会议 1、决定不符合 内审组成员对同一受审核部门的见解有时也会有不同，此时应进 行内部交流、协调，内审组对不符合有最终决定权。 2、编制审核报告（草案） 四、总结会议 听取受审核部门的意见，确定不符合。 五、末次会议 1、宣布内部审核结果 在末次会议上，对不符合的纠正措施，内审员可在下述4个方面 向受审核部门建议： a) 尽快纠正不符合； b) 确定问题原因，采取预防行动； c) 重新评价环境影响； d) 和质量体系及其他管理体系的协调。 2、双方确认内审报告，做好末次会议记录 a) 说明审核是基于客观证据； b) 阐明包括体系的良好之处在内的一般印象； c) 总结各领域的不符合； d) 回答对不符合的提问； e) 协商纠正措施； f) 做好末次会议记录。 第三节 内部环境管理体系审核报告和跟踪 内部环境管理体系审核报告和跟踪过程 一、编写内部环境管理体系审核报告 三、跟踪内审 二、内审报告的实施跟踪 1、编制内审报告 2、内审报告中应附有不符合的准确记录及其纠正措施的要求 1、接受完成纠正措施的汇报 2、确认纠正措施是否按计划实施 3、向受审核部门传达对纠正措施的评价 若评价良好，则内审完成 4、必要时制定确认纠正措施有效性的内审跟踪计划 1、确认纠正措施的适当性和有效性 2、若纠正措施的效果得到确认，则纠正措施完成 一、内部环境管理体系审核报告 1、编制内部环境管理体系审核报告 2、内部审核实施报告中要附有不符合的正确记录和纠正措施要求。 发送部门： 4、内审跟踪结果确认： 内审员签名： 日期： 年 月 日 3、内审跟踪计划： 内审员签名： 日期： 年 月 日 2、改进内容（不符合及建议，详细另附）： 部门负责人签名： 1、内审结果概述：（不符合项分布情况、审核结论） 内审员签名： 审核范围： 审核准则： 审核组成员： 报告书编号： 实施日期： ---- 审核目的： 二、内审报告的实施跟踪 1、接受完成纠正措施的汇报 2、确认纠正措施是否按计划得到实施 3、向受审核部门传达对纠正措施的评价 4、必要时制定确认纠正措施有效性的内审跟踪计划。 三、跟踪内审 1、确认纠正措施适当性和有效性 2、所实施的纠正措施的效果得到确认后，则纠正措施完成。 本章思考题： 1、简述内部环境管理体系审核的程序。 2、为什么说在决定实施内部环境管理体系审核的部门、领域时，应考虑重大环境因素？ 3、结合本企业实施编制一内部审核日程表及审核计划表。 4、作为内审员在实施内部环境管理体系审核时就注重哪些要点？ 5、试述内部环境管理体系审核报告和跟踪的程序。 6、如何保证跟踪内审的适当性和有效性？ * 四、审核准则 ISO14010：1996——环境审核的一个早期的基本步骤是确定审核准则。首先，这些具有适当详尽程度的准则须取得审核组长和委托方的共同认可，然后提交受审核方。审核准则一般为： （1）ISO14001标准 （2）环境管理体系文件 （3）相关法律法规和标准 五、审核发现与结论的可靠性 ISO14010：1996——对环境审核过程的安排，应做到使审核发现 与结论的可靠性达到委托方和审核员所期望的可信程度。 由于环境审核在一定程度上要受到时间和资源的限制，审核中收 集到的审核证据不可避免地只是可得信息的样本，因而所有类型的环 境审核中都必然地具有不确定性因素。对此应提请环境审核结果的所 有使用者注意。 环境审核员