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金融市场学复习题1004 第一部分A组 ⒈无形市场没有具体的交易场所，也称做场外交易。 ⒉代理买卖债券的中介机构向买卖双方各收取相当于债券面额的手续费一般是 3% 。 ⒊在我国基金管理人被称为 基金管理公司 。 ⒋证券投资基础分析包括 宏观经济分析、行业分析、企业价值分析 。 ⒌历史上最早发行的证券是 债券 。 ⒍即期外汇交易方式中汇率最高的是 电汇 。 ⒎系统性风险可以通过分散投资来消除的风险；非系统性风险不可以通过分散投资来消除的风险。 ⒏金融市场的客体是指金融市场的交易对象。（主体是参与者） ⒐证券投资的方法主要有基础分析和技术分析两类。 ⒑我国证券法规定公开发行的公司股本总额不得少于 5000万人民币 。 ⒒世界上最大的黄金市场是伦敦黄金市场。 ⒓最古老的金融市场是黄金市场。 ⒔复利率能更好地体现货币的时间价值。 ⒕中国证券会统一管理我国的证券期货市场。 ⒖与间接融资相比，直接融资的优点有哪些：①资金供需双方联系紧密，有利于资金的快速合理配置和使用效率的提高；②筹资者的成本较低，而投资者的收益较大。 ⒗在我国，对银行业监管的主要承担者是中国人民银行和银监会。 ⒘简述债券与股票的主要区别：①表明的关系不同，债券是债务凭证，股票是股权证书。②投资者的权利和义务不同，债券投资者有权按约定收回本金和利息，但无权过问或干预发行者的经营管理活动。股票投资者可以获得对公司经营管理的权利，但不能直接收回本金，不能退投。③收益的决定不同。债券的收益由其利率决定，股票的收益主要取决于发行公司的经营状况。 ⒙本票是由出票人签发，约定由自己在指定日期无条件支付一定金额给收款人或持票人的票据。 ⒚中国银行实行货币政策的工具： 法定存款准备金率；再贴现利率；公开市场业务 。 ⒛金融市场监管的基本原则有哪些： 全面性原则；效率性原则；公开、公平、公正原则 。 第一部分B组 ⒈根据股东的权益差异，股票可以分为普通股和优先股。 ⒉汇率的基本标价方法有哪几种：直接标价法；间接标价法。 ⒊金融市场的新特点有哪些：电子化、自由化、虚拟化、全球化。 ⒋衍生金融工具有哪些：金融远期；金融期货；金融期权；金融互换。 ⒌商业汇票市场可分为承兑市场、贴现市场和再贴现市场。 ⒍货币市场是指以期限在1年以内的金融资产为交易标的物的短期金融市场。 ⒎商业银行进行同业拆借的主要原因是 调剂头寸 。 ⒏债券投资基金的功能有哪些：资源的优化配置；发挥机构投资者的作用；降低金融风险；促进金融创新 。 ⒐外汇市场上，远期汇率高于即期汇率的差额称做升水；远期汇率低于即期汇率的差额称做贴水。 ⒑金融资产是指单位或个人拥有的以价值形态存在的资产，是一种索取实物资产的权利。 ⒒证券投资基金按其组织形式可分为公司型基金和契约型基金。 ⒓金融市场监管的理论依据是公共利益理论、金融风险理论、保护债权论。 ⒔离岸金融的市场经营风险通常高于在岸金融的风险。 ⒕波浪理论最早是由 艾略特 提出的。 ⒖期货交易的市场风险防范机制是价格限额。 ⒗基金按每基金单位净值的票面价格发行，这种D级特级的债券 不能 履行偿还责任。 ⒘构成金融市场的要素有哪些： 金融市场参与者；金融市场交易工具；金融市场中介；金融市场价格。 ⒙我国上海、深圳证交所称为“一手”的交易单位是 100 股。 ⒚金融市场管理的手段有哪些：经济手段；法律手段；行政手段。 ⒛股利可以分为股息和红利。 第一部分C组 ⒈资产组合的风险可分为系统性风险和非系统性风险。 ⒉现代外汇市场的特征有哪些：全球化；复杂化；一体化。 ⒊ A股 是以人民币计价的股票，只限于在中国大陆发行、上市和交易的股票。 ⒋金融远期是最早出现的衍生金融工具。 ⒌同业拆借市场上所有拆借最长不超过 一年 。 ⒍国债柜台交易的交割方式是 T+1 。 ⒎我国目前实行的基金发起设立的管理制度是 审批制 。 ⒏历史上最悠久的世界金融中心是伦敦金融中心。 ⒐短期政府债券的特点是什么：风险最低、收益稳定、流动性最高 。 ⒑指债务人不履行合约，不近期归还本金的内附是 违约风险 。 ⒒衍生金融工具最重要的用途是 保值 。 ⒓目前在我国股票流通市场的交易方式只是现货交易。 ⒔外汇市场的主要参与者中，处于核心地位的是 商业银行 。 ⒕证券投资技术分析的鼻祖是道氏理论（美国的查尔斯 道）。 ⒖外汇市场管理可分为数量管理、价格管理和综合管理。 ⒗注册制是实质管理原则吗：不是，注册制是公开管理原则；标准制是实质管理原则。 ⒘期货合约最早的标的物是 农产品 。 ⒙客户在证券所开立的账户有 现金账户和资本账户 两个账户。 ⒚人民币表明股票面值，专供中国香港、澳门、台湾和外国投资者认购和交易的股票是 B股 。 ⒛在金融市场上，金融工具的发行参与者有哪些：政府；金融机构；非金融机构。 第一部分C组 ⒈衍生金融工具的特点