山东科瑞钢板有限公司15年第一期短期融资券法律意见书.docxVIP

山东科瑞钢板有限公司2015年度第一期短期融资券的法律意见书Tel：（+86 532）8389 9980/8388 5959山东德衡律师事务所关于山东科瑞钢板有限公司2015年度第一期短期融资券的法律意见书德衡（青）律意见(2015)第 491号致：山东科瑞钢板有限公司山东德衡律师事务所（简称“本所”）接受山东科瑞钢板有限公司（简称“发行人”）的委托，担任发行人 2015年度第一期短期融资券（简称“本次发行”）的专项法律顾问，就本次发行出具本法律意见书。为出具本法律意见书，本所律师依照现行法律法规及规范性文件的规定和要求，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所应查阅的文件和资料。对于发行人提供给本所及本所律师的文件资料、陈述、说明、确认和承诺，本所及本所律师已经得到发行人如下保证：发行人提供给本所及本所律师的文件上的发行人有关人员的签名、印鉴都是真实有效的，且取得了应当取得的授权；发行人提供给本所及本所律师的发行人制作的文件及文件中所陈述的情况与事实都是真实、准确、完整的，复印件均与其原件一致，不存在任何虚假记载、误导性陈述及重大遗漏情形；发行人向本所及本所律师作出的陈述、说明、确认和承诺均为真实、准确、完整的，不存在任何虚假记载、误导性陈述及重大遗漏情形；发行人向本所及本所律师提供的非发行人制作的其他文件资料，均与发行人自该等文件资料的初始提供者处获得的文件资料一致，未曾对该等文件进行任何形式和实质上的更改、删减、遗漏和隐瞒，且已按本所及本所律师合理的要求向本所及本所律师提供或披露了与该等文件资料有关的其他辅助文件资料或信息，以避免本所及本所律师因该等文件资料或信息的不正确、不完整而影响对该等文件资料的合理理解、判断和引用。为出具本法律意见书，本所及本所律师特作如下声明：1．本所及本所律师依据《中华人民共和国中国人民银行法》（以下称“《银行法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）等法律、法规和中国人民银行公布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下称“《管理办法》”）、中国银行间市场交易商1中国·青岛市香港中路 2号海航万邦中心 1号楼 34层Tel：（+86 532）8389 9980/8388 5959 邮编：266071协会（以下称“交易商协会”）公布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下称“《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》(以下称“《注册规则》”)、《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下称“《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下称“《募集说明书指引》”）等规范性文件以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具法律意见书。2．本所律师依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。3．本所及本所律师同意将本法律意见书作为发行人本次发行申请所需提交的材料之一，随同其他发行文件提交中国银行间市场交易商协会，并依法对所出具的法律意见承担责任。4．对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、发行人或者其他单位出具的证明文件出具本法律意见书。5．本所及本所律师仅就与本次发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有关审计、信用评级等专业事项发表评论。在本法律意见书中涉及审计、信用评级等内容时，均为严格按照有关机构出具专业报告的引述，并不意味着本所及本所律师对这些内容的真实性和准确性做出任何明示或默示的评价、意见和保证。6．本法律意见书仅供发行人为申请本次发行之目的使用，不得用作任何其他目的。7．本所律师未授权任何人对本法律意见书作出说明和解释。本所律师根据相关法律法规及规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对发行人提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具法律意见书如下：2中国·青岛市香港中路 2号海航万邦中心 1号楼 34层Tel：（+86 532）8389 9980/8388 5959 邮编：266071正文一、发行主体1.1发行人具有法人资格经本所律师适当核查，发行人现持有博兴县市场监督管理局于 2015年 4月 13日核发的注册号为 371625228006306的营业执照，住所为博兴县工业园；法定代表人蔺新亮；注册资本为 18,888万元；公司类型为有限责任公司（自然人投资或控股）；经营范围为：热镀铝锌硅钢板、热板、镀锌板、冷轧板、彩涂板、钢管加工生产、销售；彩钢涂料生产和销售；经营范