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客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的； 客户行为或者交易情况出现异常的； 客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求证券、基金公司协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的； 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的； 证券、基金公司获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的； 先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的； 证券、基金公司认为应重新识别客户身份的其他情形 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件； 回访客户； 实地查访； 向公安、工商行政管理等部门核实； 在与客户的业务关系存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常交易情况，及时提示客户更新身份资料信息。 对于高风险客户或者高风险账户持有人，应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。客户为外国政要的，应采取合理措施了解其资金来源和用途。 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，应中止为客户办理业务。 娱乐服务行业 典当与拍卖行业 废品收购行业 未被监管的慈善团体或非盈利组织，尤其是跨境性质的 其他风险程度较高的现金密集型行业 安全、准确、