跨境ETF恒指ETF产品方案介绍.pptVIP

T日后上交所交易日后的共同交易日 * 恒生H股ETF产品方案介绍 产品设计的主要依据 证监会的指导方针 跨境ETF产品按照“非担保交收、T+2”方案准备 登记结算主要原则与规定 对于ETF的二级市场交易，由中国结算作为共同对手方，按照货银对付的原则，提供净额结算服务 对于申购当日未卖出的ETF申购业务中涉及的非沪市组合证券的现金替代，中国结算可提供逐笔全额结算服务 对于ETF赎回业务中涉及的非沪市组合证券的现金替代，中国结算可提供代收代付服务 对于ETF的现金差额、现金替代的退补款，本公司可提供代收代付服务 产品设计的主要依据 登记结算主要原则与规定 逐笔全额结算 T日日终，中国结算……进行基金份额、相应现金替代的逐笔清算，计算出结算参与人每笔申购应收付的证券及资金数量，并将清算结果发送相关结算参与人和基金管理人 T+1日16点，中国结算根据T日ETF申购的逐笔全额清算结果，按照T日申报的先后顺序，逐笔检查该时点应付资金结算参与人专用资金交收账户中资金是否足额 结算参与人应付资金足额的，本公司将相应资金从应付资金结算参与人专用资金交收账户划出，并划付至应收资金结算参与人（基金托管人）专用资金交收账户；同时记增基金总份额，并将新增基金份额经结算参与人专用证券交收账户代为划拨至相应证券账户 中国结算在办理申购资金足额检查时的最小单位是单笔申购应付的资金金