HACCP内部审核教程.ppt

目录 第一章审核总论 审核的定义 审核分类  第三方审核好处 内部审核目的 审核的特点 审核的正规性 审核的系统性 审核的独立性 审核的范围 作业练习 检查表的编写 检查表的作用 检查表编制的准备 了解审核的范围 确定审核的策略 文件的收集与审查 检查表的要求 检查表的基本内容 检查表的四要素 审核前沟通 第三章 审核的实施 首次会议 现场审核 审核过程的控制 审核路线的展开 检查表的使用 审核技术 案例19 案例20 案例21 案例22 案例23 试题 一批部件按规定经检验人员全数检验，其中有10件不合格，决定将其退回生产部门，经操作者返工后再转入下一工序。 在来料检查部，检验员未按检验规定对批化工原料进行检验，而是凭目测检查放行。 一批合格的家具按用户要求送货上门，但送到后发现床架漆面碰伤了，大橱镜在右下角看到细小裂纹。 审核员在同销售部经理就他们的作用进行谈话时，他告诉审核员，有几次他把生产工长的电话分机号告诉了客户，如果客户对他们订货有修改，就可直接通知工长，以免延误时间。 审核技巧 （一）少讲、多看、多问、多听 就题咨询 裁判 都应避免 重复阐述 （二）选择正确的对象提问 问题应向负责进行该项活动的部门或个人提出 不要向无关部门或人员提问，如： －问销售部门如何进行供方评定 －向设计部门问如何决定检验时使用的统计技术 （三）正确地提出问题 明确，直接针对要了解的问题提问 不要像在外交谈判中那样旁敲侧击 不要提出外行的或错误的问题，如： －向采购部门问：“合同如何评审的？” －向检验部门问：“成品来不及检验而紧急放行时，应 如何作好标记和记录？” （四）封闭式问题和开启式问题相结合 封闭式提问 －可用“是”“否”“有”“无”来回答 －可得出明确无误的答案，但信息量较少 开启式提问 －主题式问题：主题明确，开门见山， “ 请谈谈软件的有效性，你们是如何做的？” －扩展式提问：在会话基础上逐渐进入较高层次的交流， “那么，对你来说，了解这类程序的重要性有什么 作用呢？” －征求意见式提问 －设想式提问，如： “电源切断了怎么办？” “ 计算结果不满足这个公式， 你将如何处理？” 审核时： 开始：开启式的问题 继而：设想式的问题 结束：封闭式的问题 （五）提问和索要相接合 提问 ： 涉及文件及实际情况----索要文件或观察现场 注意 ：避免埋头细读一大堆文件，而中断调查 （六）联想和追溯 －从采购验证记录中出现的许多不合格联想到供方的评定 有无问题；到有关部门追溯评定记录 －从顾客抱怨产品外表受损联想到成品检验，包装，交付 过程有关问题，而追溯这些过程的情况和记录 （七）创造一个良好的审核气氛 －审核员应平等，和气待人 －注意听人讲话，认真记笔记 －不时地用点头、注视、附和等方式对对方谈话表示 感兴趣 －请对方出示文件应征得对方同意 －发现了不合格要对方领导签字时，要耐心说明理由 －即使对方态度粗暴，也不要与之争吵 第 五 部 分 案例分析 案例1 审核员在审核采购部时发现,2K年10月以后新增加的 7家供方已按有关文件的规定对供方进行了现场审核 并都已通过了评审成为合格的供方,但采购部不能出 示新增加的7家供方是依据什么标准判定为合格的 不符合性的描述: 2K年10月以后新增加的7家供方,虽已通过评审成为合 格供方,但采购部不能说明合格供方的标准 不符合7.4.1 选择、评价和重新评价的准则应予以规 定 性质：一般不合格。 案例2 在计量中心,审核员发现由外部计量部门提供的检定报告 中，除千分尺外,由XX计量所检定的报告上只写上“合格” 而没有具体的计量的数据及说明是由什么标准设备来检 定该计量器具的记录；另编号1101的千分尺在98年12月 18日的自检定报告上，标称值为10mm的计量数据，实 测记录为10.005mm,由于没有制定可接受的准则，计量 中心的负责人，对此不能确认其是否符合要求。 不符合性的描述 1.XX计量所的报告中(除千分尺外)，没有标明具体计量 检定数据及说明是由什么标准设备来检定该计量器具的 不符合7.6.a 对照能溯源到国际或国家基准的装置定期 或在使用前进行校准和调整的要求 2.计量中心负责人对98年12月18日的1101号千分尺报告 中10mm的计量数据为10.005mm的结果由于没有制定验收 准则，不能确认其是否合格。不符合7.6.a 应记录校准 或验证的依据 性质：