环安卫内审员教材审核术语和审核基础.pptVIP

法律、法规在体系審核中的应用 首次会议 审核签到 介绍审核组成员 介绍审核目的和范围 审核计划安排的确认 介绍审核的方法和程序 确认审核组所需要的资源和设施已齐备 问题澄清 确认中间会议和末次会议时 注：内审时以上步骤可适当简化 现场审核 组长控制审核的全过程 审核路线的展开 检查表的使用 审核技术与诀窍 审核的抽样 审核的验证 做好检查笔记 不确定问题的处理 不合格的处理 审核路线的展开 部门职责 相关活动 相关活动 相关活动 相关文件 相关文件 相关文件 相关文件 相关文件 实施 实施 实施 实施 实施 实施 实施 记录 记录 记录 记录 记录 记录 记录 记录 记录 检查表的使用（依据检查表并考虑灵活性） 标准要求 文件要求 检查表（问题） 现场审核（面谈/提问/观察/抽样/验证） 回答/事实/记录结果 结论（合格/不合格） 检查表（答案） 审核技术 询问适当的问题 验证对问题的回答 观察实际发生的事情 审核的面谈 选择合适的面谈对象 被审核区域/部门的负责人 直接责任人/操作者 提问策略 提出恰当的问题 正确的提问方式 a.該部門負責哪些工作項目 c.這些工作怎樣開展：工作中是否有涉及環安衛因素 d.對使用方法與規定不一致時，要詢問為什麼這樣做 e.了解其對工作的相關性和重要性，以及如何實現目標 f.提出假設性問題，若未得到批示時或主管不在，如何處理 g.最後一定要記住〝請讓我看看〞 提問的一般順序 b.這些工作的文件規定在哪兒 审核的抽样 随机抽样 适当数量（检查表） 审核员亲自抽样 征得被审核人员同意 应相信样本 －－审核员寻找的是客观证据而不是不合格项，不应不 断扩大样本的品种和数量，直到发现不合格为止。 对每个过程，何谓： 动作、控制的标准 动作、控制的方法 动作、控制所需的信息 查文件、程序、记录、员工胜任能力、可测量目标、资源、培训、设施、环境 收集信息 审核的验证 依据客观证据 面谈所得信息应再验证 责任人的谈话可做客观证据 非责任人的信息只作线索 客观证据 实际（客观）存在 不受情绪或偏见左右的 可以阐述的 可以形成文件（书面表达）的 可以是定量的 可以是定性的 与環境和健康安全有关的 可验证的 不确定问题的处理 立即跟踪 记下来，稍后跟踪 忽略，不考虑 不合格的处理 记录不合格事实 注意相关事项 同被审核方责任人确认 不合格报告 不合格的确定 —不合格的定义 —不合格的确定 —不合格的判断 不合格的描述 不合格报告 評价的內容不寫 違反某項規定的應寫 7 與過程要關的應寫 與參數有關的應寫 與文件有關的應寫 與記錄有關的應寫 與數量有關的應寫 與時間有關的應寫 應編寫的內容 主觀的評价不寫 6 机密的內容不寫 5 不明確的內容不寫 4 省略語不寫 3 數量不清的不寫 2 涉及的人名不寫 1 不應編寫的內容 序號 應掌握的對照表 不合格的确定 什么是不合格？ ——未满足要求 （审核依据） A）ISO 14001 OHSAS18001相关标准 B）相關方要求 C）体系文件 D）法律、法规要求 不合格程度的确定 根据不合格的性质，可分为： 严重不合格 轻微不合格 严重不合格 環安衛体系与约定的環安衛体系标准或指定的要求不符 造成系统性或区域性严重失效的不合格（可能由多个轻微不合格说明） 可造成严重后果的不合格 轻微不合格 孤立的人为错误 文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重 对系统不会产生重要影响 不合格的判断 依据客观证据 确定不符合标准的条款 确定不符合相关的文件要求 不合格的描述 事实的准确观察 （判断） 在哪里发现 （地点） 发现了什么 （事实） 为什么不合格 （原因） 谁在场 （职位） 采用专业术语 （正规） 要便于查找 （追溯） 不合格描述 注意事项: － 描述文件的标识/名称 － 描述记录的标识/名称 － 描述相关职位/工位 － 描述设备的编号/名称 － 描述相关的区域 － 描述不符合的原因 － 描述不符合标准条款和文件 不合格报告 现场审核观察结果