山东辖区期货营业检部查细则（征求意见稿）.docVIP

山东辖区期货营业部检查细则（征求意见稿） 1.总则 1.1适用范围 为加强山东辖区期货营业部监管，提高其合规运维水平，依据《期货营业部管理规定（试行）》、《山东证监局期货经营机构现场检查工作规程》，制订针对辖区期货营业部的检查细则。 本检查细则可作为山东证监局指导辖区期货营业部加强自身管理，以及对辖区期货营业部进行现场检查、行政许可审核的重要指引，也可用于期货公司或期货营业部自查。 1.2检查方式 检查人员可以通过资料审核、实地检查、运行测试和谈话回访等检查方式，对被检查期货营业部有关人员、场所、制度、流程、数据、文档、系统和设备进行检查。 1.3检查结果 检查结果是根据检查情况，对被检查期货营业部是否达到某项检查要求作出的判定。现场检查人员应不少于两人，现场检查结束前，应将检查结果反馈给被检查期货营业部，并由现场检查人员和被检查期货营业部负责人对检查结果进行签字确认。必要时，如判定被检查期货营业部存在违规情况的，检查结果中还应包括证明该判定的相关材料。 1.4检查原则 1.4.1客观公正原则 检查工作应尽量减少个人主张或判断，在最小主观判断情形下，基于明确定义的检查方法和解释，对每项检查要求进行检查，对不符合检查要求的，要取得确凿证据。 1.4.2证明材料验证原则 对于被检查期货营业部提供的部分证明材料，应根据实际情况，采取必要措施对具体检查要求进行验证