4.ISO9002：1994诊断报告(不带条文).docVIP

广 州 铁 道 车 辆 厂 质 量 体 系 诊 断 报 告 一、质量体系诊断目的: 1999年8月17日，深圳市安信达咨询有限公司咨询顾问肖振华、王岩伟、顾为民组成的诊断小组，依据ISO9002:94标准，对广州铁道车辆厂的现行质量体系进行了诊断，验证工厂的所有质量活动和其有关结果与ISO9002: 94 标准的符合程度，根据质量体系诊断结果予以评估，对发现的问题及薄弱环节予以指出，以便工厂管理人员系统地了解现行的质量体系与ISO9002: 94 标准要求的差距，并依据综述结果，制定出完整的、切实可行的咨询工作计划。通过咨询工作计划的实施，使工厂的质量体系达到ISO9002：94质量体系保证标准之要求，并能顺利通过质量体系认证机构的审核，获得ISO9002质量体系认证证书。 二、质量体系诊断审核范围: 工厂质量体系所覆盖的产品、部门、人员、场所、设备和设施，以及质量体系所涉及的要素。 三、质量体系诊断审核的依据: ISO9002:94 质量体系 — 生产、安装和服务的质量保证模式标准 工厂质量体系文件、作业指导书、质量记录； 合同或订单； 行业标准、法律、法规。 四、诊断结果综述 通过对工厂各部门的抽样诊断及同工厂各级主管的交谈，检查了ISO9002:94 标准19个要素要求的质量活动，针对工厂质量体系现状与标准要求之符合性和有效性做出评估，并按照ISO9002:94 标准19个要素的要求对照叙述如下: 管理职责 厂长制定了工厂的经营方针和目标（在职代会报告中），但没有制定表达本厂对客户的质量承诺和对本厂质量管理承诺的质量方针和目标。 对于职责和权限方面存在下述问题： 工厂没有制定组织机构图、下属各单位的岗位设置图。 对工厂所有从事与质量有关的各级管理人员、执行人员、验证人员，大部分没有以文件化的形式规定工作岗位的职责和权限及相互关系，特别是需要独立行使权力开展各项工作的人员。 有些可能发生职责混淆的部门没有明确职责分工和权限界定。如技术质量处和车辆分公司技术质量室职责分工和权限界定。 有些部门尽管已以文件化的形式规定了工作岗位的职责和权限，但没有对实际岗位上的工作人员进行培训，使其了解。如工模具分厂的工艺员不能完整清楚地叙述出本岗位的职责和权限。 没有经过培训的内部质量体系审核员。 厂长有口头任命管理者代表，但没有书面的任命书，也没有使全厂人员知晓。 厂长没有对质量体系的适宜性、有效性进行定期的管理评审。 质量体系 没有编制质量保证手册。 没有编制控制影响产品质量的所有活动的程序文件，但对大部分的管理工作已制定了管理标准。抽查了工厂部分单位现有的实际运作，与管理标准要求差距很大。 在产品生产工艺、质量检查方面制定了不同程度的作业指导书，但在符合工厂实际运作方面尚需改进，如热处理工序的监控温度没有给出正常公差。对其他产品生产中各项具体活动，如文件和记录的管理、库房管理、设备操作与维护保养等方面，仅制定了一些规章制度，还没有制定具体、可指导实际作业技术的操作性作业指导书。 合同评审 工厂的订单基本分为两部分，即集团总公司下达的计划经济产品和多种经营产品。工厂没有制定合同评审控制程序规定合同评审的时间以及应评审哪些内容。 没有合同评审记录证明对集团总公司下达的计划经济产品在接受之前，根据工厂现有的生产能力和物料的供应情况对合同或订单进行了评审。 有些合同没有进行合同评审。如机修分厂对厂外机修合同。 有些合同的合同评审是在完成以后进行的。如工模具分场的模具加工合同，有合同评审记录，但现有的合同评审记录表明，是在合同完成以后填写的完成记录，而不是在合同签订之前进行评审的记录。 客户与工厂双方在合同的执行过程中，均出现过客户要求变化或工厂运作发生变化导致的合同修订情况。工厂对合同修订均以口头的形式传递，没有形成文件，也没有明确修订后的合同在何种情况下需要重新评审。 工厂规定了与客户就有关合同事宜的联络渠道和接口，运作也比较顺畅，但没有形成文件。 设计控制 此要素不适用。 文件和资料控制 没有制定文件化的程序，以管理与控制工厂全部质量体系的文件、数据、外来文件（如客户提供的资料、外来标准等），实际运作与标准要求偏差较大。 工厂没有文件规定现有运作中使用的各种文件和资料的授权审批人。 有规定各种文件和资料的编号方法、识别标识，但不完全。没有一份总的文件清单，以表明最新有效版本。 没有规定保证文件使用人员获得最新有效版本的文件、及时收回无效的或作废的文件、文件的发放与收回等方面的具体方法。 没有规定外来文件的审批权限和方法。标准化室没有对公司采用的外来标准进行登记、没有对外来标准的发放、作废、回收进行登记、没有对外来标准进行最新有效版本的跟踪更新。很多已作废的外来标准还在现场使用。 装备组以外来文件《设备维护保养手册》、《机械设备修理技