广发基金管理有限公司使用备案材料开立基金账户规则.docVIP

广发基金管理有限公司使用备案材料开立基金账户规则 一、 规则设置背景：随着投资者的不断扩大，企业年金计划、社保基金、保险产品、信托产品、资产管理计划等开立开放式基金账户的业务日渐增多。在风险可控的情况下，为了简化手续以提高效率、便利客户，特制订此规则。 二、 所谓备案材料开立基金账户，主要是采取“共性资料事先备案、个性资料单独提供”的原则进行业务办理。 1、 资料备案适用的投资者：一般为银行、保险公司、信托公司、证券公司和基金公司等。 2、 备案材料的有效期：有效期自申请日起一年有效，或直至向我司提交新的备案资料申请前均为有效，但其中过期的证件如营业执照、税务登记证需及时更新，否则备案材料视为过期。投资者对共性材料进行备案后，在有效期内开立多个账户可不必再提供共性资料，只需提供个性化资料即可。 3、 共性资料事先备案：投资者将共性资料先提交至广发基金管理有限公司直销中心进行备案，产生法律证明效力，以供各产品开立基金账户时适用。共性资料可包括法人营业执照复印件、资格证书复印件、基金业务授权书、印鉴卡、远程服务协议、法定代表人身份证复印件、授权经办人身份证复印件、风险承受能力测试等。 4、 个性资料单独提供：鉴于各产品类型等差异性信息，投资者在开立基金账户时，根据开立的该账户产品性质须提供相应的个性化资料，以便我公司直销中心将个性资料与对应的备案共性材料相匹配，从而明确各类权