SCP范式理论演进及现实应用的文献综述.doc

SCP范式理论演进及现实应用的文献综述 摘要 ：“结构(Structure)—行为(Conduct)—绩效(Performance)”范式(简称SCP 范式)是产业组织应用问题研究的经典范式和规范分析框架，它试图用结构—行为—绩效的因果关系对某个产业进行观察分析。SCP 范式理论不断演进在于随着市场条件及企业行为的现实性变化，对市场结构选择、企业内部和外部组织方式选择等问题作出修正或全新阐释，从而推进了产业组织理论和实证研究的深入。本文将对SCP范式的理论演进及在我国现实应用做一个综述。 关键词：SCP范式；理论演进；现实应用 正文： “结构—行为—绩效”范式的理论演进与现实应用“结构(Structure)—行为(Conduct)—绩效(Performance)”范式(简称SCP 范式)是传统产业组织理论的核心和灵魂。它发端和诞生于20 世纪30 至60 年代的美国哈佛大学，对产业组织经济学能够形成为独立的经济学分支学科具有重要的作用。SCP 范式是产业组织经济学中经验研究部分的规范范式，它以对特定产业、企业间的垄断竞争关系的具体考察分析为基本线索，揭示的是企业间的市场竞争秩序或竞争状态，探讨产业组织状况及其变动对产业内资源配置效率的影响。虽然SCP 范式的理论内核，在产业组织理论的演进中不断得以创新和丰富，但在产业组织现实应用问题的分析中，作为经典范式和规范分析框架，由于借助其阐释现实问题的逻辑性和透彻 性，因而具有较强的理论生命力和应用空间。 一、SCP范式理论本源与演进发展 （一）哈佛学派与结构主义范式的建立 20世纪30—50年代，以梅森和贝恩为主要代表的哈佛学派建立了完整的SCP范式，这一范式的最初形式是贝恩(1956) 的市场结构、市场绩效两段论范式。贝恩编写的著名教科书《产业组织论》(1959) 的出版标志着产业经济学的基本形成, 并在其后的20 年间成为国外许多著名大学本科生和研究生课程的主要学习内容，影响了整整一代学者和决策者。这一阶段产业经济学的主要研究成果集中在海弗里鲍尔和斯托金主编的《产业组织与公共政策论文集》中。至于现代主流产业经济学中流行的SCP 三段论范式则由谢勒在贝恩两段论的基础上发展而成的。 哈佛学派的产业组织理论，以案例分析和实证研究为主要手段，把产业分解成特定的市场，按结构、行为、绩效三个方面，构造了一个既能深入具体环节又有系统逻辑体系的市场结构—市场行为—市场绩效的分析框架。其理论体系的基本逻辑是从市场结构推断市场绩效，通过对若干行业的市场结构和市场关系各方面进行实际测量，推导出企业的市场结构、市场行为和市场绩效之间存在一种单向的因果联系，即市场结构决定企业行为，而企业行为决定市场运行的经济绩效。其基本结论是：以某种方式度量的行为和绩效同市场结构具有很强的联系，特别是厂商或产业的可赢利程度与集中度和进入壁垒具有很强的相关性。在SCP 分析框架中，作为市场结构指标之一的集中度和作为市场绩效基准之一的利润率之间关系的研究处于重要的核心地位，并据此提出了“集中度—利润率”假说。哈佛学派将市场结构作为产业组织理论的分析重点，将市场中企业数量的多寡作为相对效率改善程度的判定标准，因此，哈佛学派通常也被称为“结构主义者”的产业组织理论。哈佛学派的基本政策主张是，有效的产业组织政策首先应该着眼于形成和维护有效竞争的市场结构，并对经济生活中的垄断和寡占采取规制政策，提倡实施严厉的反垄断政策。哈佛学派的这种主张对第二次世界大战后以美国为首的西方发达市场经济国家反垄断政策的开展和强化都曾经产生过重大的影响。哈佛学派建立的SCP 分析范式，为早期的产业组织理论研究提供了一套基本的分析框架，使该理论得以沿着一条大体规范的途径发展。 （二）芝加哥学派的崛起以及对SCP 范式的修改 上世纪60 年代之后，来自芝加哥大学的经济学家，包括施蒂格勒、德姆塞兹、波斯纳等人对SCP 分析范式提出激烈的批评，形成了所谓芝加哥学派，并逐渐取得了主流派地位。芝加哥学派对哈佛学派的SCP 范式的批评主要在于：认为哈佛学派提出的SCP 范式过于简单，企业的市场结构、市场行为和市场绩效之间决非是一种简单的单向因果关系，而是双向的、相互影响的多重关系；认为在结构、行为、绩效的关系链中，市场绩效起着决定性的作用，不同的企业效率形成不同的市场结构。芝加哥学派认为，垄断竞争理论将企业规模的扩大与垄断势力的提高视为等同是不对的，如果一个产业持续出现高利润率并形成以大企业和高集中为特征的市场结构，完全可能是该产业中企业的那些高效率因素作用的结果，而不象哈佛学派所指出的那样，是因为产业中存在垄断势力。芝加哥学派政策主张的主要取向是放松反托拉斯法的实施和政府规制政策，反对哈佛学派所主张的对长期存在的过度集中的大企业采取分割政策和实行严格的兼