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资源枯竭型国有企业退出障碍与途径分析* 于立 孟韬 （东北财经大学产业组织与企业组织研究中心， 大连市 116025） [摘要] 中国资源枯竭型国有企业数目众多，较多企业同时面临资源枯竭和体制转换双重困难。这类企业的顺利退出是世界性的难题，也是中国经济发展和社会稳定的关键。本文根据产业经济学的基本框架，并结合阜新矿业集团等企业的实践，系统分析了资源枯竭型国有企业退出障碍的种类和退出途径的选择，试图理清逻辑思路，为各级政府和相关企业提供政策建议和决策参考。 [关键词] 资源枯竭； 国有企业； 企业退出； 退出途径 一、引言 资源型企业是从事自然资源开发和初加工的企业。一般而言，从事煤炭、石油、有色金属等不可再生资源开发和初加工的资源型企业要经历开采期、成熟期、衰退期、资源枯竭期的各个阶段。中国的资源型企业多为国有企业。在中国目前的情况下，资源枯竭型国有企业必然面临资源枯竭和体制转换的双重困难。 国家国土资源部的调查显示，截至2002年底，中国已有三分之二的国有， 四百多座矿山因资源枯竭濒临关闭。是世界性的难题 资源枯竭型国有企业退出时的最大障碍是职工安置问题。这也是我国目前结构性失业的主要原因，对社会稳定构成了严重威胁。具体表现有：（1）资源枯竭型国有企业都是大型、特大型企业，职工动辄几千人，几万人，甚至几十万人，而且许多职工家庭“三代同矿”现象严重。企业关闭破产后导致许多职工家庭全体下岗失业，很多职工家庭生活比较困难。（2）资源枯竭型国有企业的大部分职工，长期从事资源开采工作，劳动技能单一，岗位变化的适应能力较差；同时长期以来惯国有企业的运营机制和劳动管理制度，思想观念转变缓慢，存在着依赖国家的“等、靠、要”思想，被推向劳动力市场后，相当多的人茫然无措，短时间内很难适应。并且相当多的职工年龄都在40～55岁之间，年龄偏高，身体素质也较差。（3）资源枯竭型国有企业的一个特点就是离退休人员较多。不少企业在职职工与离退休人数之比达10：8，养老金、医疗费等社会保障费用负担沉重。同时较多资源枯竭型国有企业原是中直企业，社会保障体系相对独立，并没有纳入当地统一体系。此外，资源枯竭型国有企业内还存在一大批工伤、工残、职业病患者及因工死亡职工家属等抚恤人员，这些人员的安置都是较难解决的问题。（4）大多数资源枯竭型国有企业所在矿区、城镇和城市的经济体系，多年以来一直以资源产业为主导产业，没有形成接续产业和替代产业，地方经济主要依赖于资源枯竭型国有企业，在资源枯竭后，很难为资源枯竭型国有企业退出所造成的职工提供足够的就业机会。同时，地方本身就有大量的下岗失业职工等待安置，就业容量和潜力十分有限。 2、资产专用性较强，沉没成本较大 资源枯竭型国有企业由于所在产业的特点，机器设备等资本品具有较强的资产专用性，产业转移比较困难，特别是从传统产业部门向新兴产业部门转移更为困难，甚至是不可能的。此外，由于技术的、自然的原因，资源枯竭型国有企业的某些固定设备投资属于一次性投资，根本不能收回。资产专用性强和一次性的固定设备投资造成了资源枯竭型国有企业在退出时的沉没成本十分巨大，具体表现在：（1）资源枯竭型国有企业的生产一线大多数是在地下矿井内，开凿、维护矿井通道的投资和设备大部分属于一次性投资，即使企业停产，也很难收回。（2）资源枯竭型国有企业的某些固定资产设备的专用性很强，如掘进机、粉碎机、选矿机、专用冶炼炉及勘探设备等的用途单一，通用性差。如果不能发现新的同类资源，这些固定资产设备转移到其他用途的难度很大。（3）为了企业的正常生产和职工生活，资源枯竭型国有企业都在企业所在地和生活区投入大量资金，建立了必要的生产、生活基础设施，如专用铁路、公路、建筑、管道、水源等。如果资源枯竭型国有企业所在地处于偏远的山区或其他偏僻的地方，由于利用率不高，在企业退出时，地方政府对有偿接受这些基础设施并无动力，企业的投资也很难得到补偿。 3、债务负担沉重，退出资金匮乏 无论资源枯竭型国有企业选择哪种退出途径，都需要一定数额的退出资金支持。例如，关闭破产需要破产清算资金、职工安置资金、社会职能职工移交资金、离退休、退养人员养老金、抚恤金、医疗费等资金；而产业转型更需要巨额资金。但由于税费负担和社会负担沉重，且长期以来实行的低价微利政策，资源型国有企业自身缺乏积累、财力有限。在退出过程中，资源枯竭型国有企业资产变现率较低，一般不超过20%。各级财政虽然可为资源枯竭型国有企业退出提供了一定的资金支持，但相对于实际需求而言，相差较大。此外，大部分资源枯竭型国有企业都有沉重的债务负担，拖欠银行贷款数额巨大、时间很长，并且相当一部分已经形成呆帐、死帐，所以银行一般不愿为资源枯竭型国有企业退出提供资金，何况还会要求资源枯竭型国有企业在退出前处理所欠贷款。 4