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中美著作权法定许可制度比较研究 李永明 曹兴龙 　　关键词: 法定许可/默示许可/物尽其用/市场价格/广告插播/知情权/垄断/程序 　　内容提要: 著作权客体属于准公共产品，法定许可是为了促进“物尽其用”而将部分作者权利交由适格者行使。美国法定许可制度以反垄断、市场定价和保护公众知情权为原则。在作者权利保护上，主要有表明其身份、保护作品完整、广告插播和收取许可费的权利。被许可人的权利则主要为实施权和因实施而产生的相关著作权。双方都有在实体和程序上配合对方实现权利并进行取证的义务，对违反义务的行为原则上承担过错责任。在许可费及其相关条款的确定上，采取协议优先原则;难以达成时，由行政裁决和司法诉讼依照市场价格作出决定。中国在系统性的法定许可制度方面可以吸收美国经验，但其“默示许可”方式有一定长处，可以有条件地予以保留。 　　一、问题的提出 　　对著作权的保护是现代社会经济发展和文化进步的体现(注：本文所称的著作权均包括邻接权在内。)。由于作品的无体性，可以同时为多数人占有和利用，所以，著作权与传统的有体财权以“对物的占有和分配”为界确定权利范围有很大差别。它既存在着同一作品可被多人同时使用，从而尽可能多地增加社会财富总量的可能，又存在非权利人无偿或不合理利用作品，给著作权人造成损害的不易察觉的风险。这一准公共产品特性，使得明确界定作者与其他利害关系人的权利边界至关重要。显然，这种界定可以以当事人间的协议来进行，但在诸多场合下这种协议并不存在，只能依法直接确定。各国大体上从两个角度对这种关系进行界定：一为从著作权人的角度，即确定著作权的法定内容;二为从公众的角度，即建立对上述著作权的限制制度，主要包括“合理使用”、“权利穷竭”、“法定许可”和“强制许可”制度。其中，前两项从公平的角度确立公众的合理使用权，是无须向著作权人额外付费的无偿使用;后两项则是为保护公共利益，防止著作权人滥用权利而通过公权力从本属著作权人的权利中划出一部分由他人行使，是纯粹意义上的权利限制，一般应向著作权人付酬。具体言之，“法定许可”为法律授权符合条件者在一定范围内使用他人作品而不必经过著作权人许可;“强制许可”为符合条件的使用者申请主管部门授予自己使用他人作品的权利。限于篇幅，本文仅就“法定许可”制度进行探讨。 　　一般而言，由于法定许可直接向符合条件的使用者授权，由他们自己来判断是否具备法定条件，可能会导致权利滥用。而强制许可则由潜在的使用人向有关国家机关提出申请，由该机关来审查其是否符合法定条件，对著作权人的保护比较严密。所以，美国法开始非常谨慎地采用了单一的强制许可主义，1976年的《著作权法》最初规定了以下五种强制许可：(1)有线转播(注：The Copyright Act of 1976， section 111. );(2)对录音作品和制品进行某些形式的公开演播和转播(注：The Copyright Act of 1976， section 114. );(3)制作和发行非戏剧音乐作品的录音制品(注：The Copyright Act of 1976， section 115. );(4)通过投币式自动播音机对录音作品和制品中的非戏剧音乐作品的使用(注：The Copyright Act of 1976， section 116. );(5)已公开的非戏剧音乐作品、绘画、图形和雕塑作品在非商业广播中的使用(注：The Copyright Act of 1976， section 118. )。此后经过系列修正，引入了法定许可概念，把前两种改为法定许可制度(注：The Satellite Home Viewer Improvement Act of 1999， Pub. L. No. 106-113， 113 Stat. 1501，　app. I at 1501A-543. )(注：The Digital Performance Right in Sound Recordings Act of 1995， Pub. L. No. 104-39， 109 Stat.　336. The Digital Millennium Copyright Act of 1998， Pub. L. No. 105-304， 112 Stat. 2860， 2899. )，并增加了以下三种法定许可情形：(1)以私人家庭为受众，对超级台和联网台的转播的法定许可制度(注：The Satellite Home Viewer Act of 1988， Pub. L. No. 100-667， 102 Stat. 3935， 3949. );(2)对某些录音制品进行临时复制(注：The Digital Millennium Copyright Act of 1998， Pu