内审负责人调研.doc

调查问卷（创业板负责人） 5分钟。 中国证监会内部控制调研课题组 1. 基础问题 1公司简称：__________；填写人：______________ __________；电子邮箱：____________ 1.2您在贵公司的任职年限：_____7年________ 1.3请问您的性别是？ A ） A. 男性 B. 女 1.4请问您的年龄？ ） A. 30岁以下 B. 31-40岁 C. 41-50岁 D. 51岁以上 1.5请问您的最高学位？ ） A. 专科或以下 B. 学士学位 C.硕士学位 D. 博士学位 1.6 请问您拥有哪些资格证书？（可多选） A ） A. 初级会计/审计师 B. 中级会计/审计师 C. 高级会计/审计师 D. 中国注册会计师 E. CIA F. CISA G. 国家计算机考试证书 H.其他____________） 1.7 您拥有多少年的会计财务审工作经验？ A ） A. 1-2年 B. 3-5年 C. 6-10年 D. 10年以上 1.8 您拥有多少年的？ A ） A. 0年 B. 1-5年 C. 6-10年 D. 10年以上 2.1贵公司是否有专门负责内部审计的部门或人员（以下简称“”） A ） A. 有专门负责 B. 没有专门负责 2.2贵公司 D ） A. 董事长 B. 总经理 C. 财务总监 D. 审计委员会 E. 财务经理 F. 其他（请填写___________） 2.3贵公司 ） A. 不从属 B. 从属 2.4贵公司 A ） A. 没采用 B. 2.5贵公司 B ） A. 没变更 B. 填写_____2013年_________） 2.6 请您客观判断以下工作的相关是否符合贵公司的请在相应的空格√”。 我认为以下陈述 完全不符合 部分 符合 一般 符合 完全 符合 定期开展日常审计工作 √ 审计工作 √ 底稿成册、 √ 及时解决内审工作中发现问题 √ 内审工作中发现问题后续 √ 2.7请问贵公司内部审计部门的经费是否充足？请在相应的空格画√”。 非常缺乏 一般 较为充足 非常充足 √ 2.认为内部审计对 ） A. 风险管理 B. 资产安全 C. 财务信息准确性 D. 内部控制质量 E. 财务审计效率 F. 企业整体的监督 G. 其他（填写__________________） 请在相应的空格画√”。 完全不重要 一般 比较重要 非常重要 √ 2.10请对贵公司内部审计和外部审计之间的合作程度进行评价。√”。 非常低 一般 较高 非常高 √ 请评估贵公司的审计委员会与内部审计部门工作情况。请在相应的空格画√”。 事项 不同意 同意 不贵公司的审计委员会复核内部审计的预算 √ 贵公司的审计委员会复核内部审计部门的工作计划 √ 贵公司的审计委员会复核内部审计与外部审计协调工作计划 √ 贵公司的审计委员会复核财务报告内部审计结论 √ 贵公司的审计委员会复核内部控制的内部审计结论 √ 贵公司的审计委员会向内部审计负责人询问或复核管理层对于内部审计结论的意见 √ 贵公司的审计委员会向内部审计负责人询问内部审计过程中存在的困难和制约 √ 内部审计负责人是否会在没有其他高管的情况下，与审计委员会单独开会？ ） A. 所有会议都无其他高管在场 B. 所有会议都有部分单独会面时间 C. 一年中有几次单独开会机会 D. 没有单独会面 贵公司是否将内部审计业务部分或全部外包给其它机构？ A ） A. 部分或全部外包 B. 不外包 贵公司内部审计外包服务的提供商是以下哪类公司？ ） A. 目前为公司提供审计服务的会计师事务所 B. 其他会计师事务所 C. 其他 如果贵公司已将全部或部分内部审计业务外包，这种安排已存在了多长时间？______年。 贵公司目前将下列哪些内部审计业务外包？外包服务商提供每项审计业务所需的时间是多少/年？无外包，请填写“0”。 外包的内部审计业务内容 外包服务商提供服务所需的时间 内部控制评价 领导干部经济责任审计 0 绩效审计 0 专项审计 管理提升 其他（请填写______________________________） 2.17如果贵公司将内部审计业务外包，请填写题2.1.1；如果贵公司没有将