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证券投资概论(A卷) 班级 姓名 得分 　 一、单项选择题（每题0.5分，共30分） 1、证券是各类记载并代表一定权益的（ ）、 　　 A、书面凭证?? B、法律凭证 C、收入凭证?? D、资本凭证 B、　　　　 2、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（ ）、 　　A、场外交易市场?? B、有形市场 C、第三市场?????? D、第四市场 A、 3、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（ ）、 　　A、纽约?? B、伦敦 C、巴黎?? D、阿姆斯特丹 D、 4、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（ ），对股票发行进行复审。 　　A、股票发行审核委员会 B、证券业协会 C、交易所监督部?????? D、证券登记机构 A、 5、我国证券业中，行业性自律性组织是指（ ）、 　　A、证券交易所 B、证券业协会 C、证监会???? D、证券登记结算公司 B、 6、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（ ）、 　　A、普通股票 B、优先股票 C、银行债权 D、普通债权 D 7、股票的理论价值是（ ）、 　　A、票面价值 B、帐面价值 C、清算价值 D、内在价值 D、 8、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（ ）买卖的。 　　A、人民币 B、美元 C、港元?? D、日元 B、 9、证券必须同时具有的两个最基本特征是（ ）、 　　A、法律特征与经济特征 B、法律特征与书面特征 　　C、经济特征与书面特征 D、经济特征与权益特征 B、 10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（ ）业务。 　　A、政策性?? B、公开市场操作 C、投资性? ? D、保值 B 11、股票实际上代表了股东对股份公司的（ ）、 　　A、产权?? B、债权 C、物权? ? D、所有权 D 12、贴现债券通常在票面上（ ），是一种折价发行的债券。 　　A、不规定利率 B、规定利率 C、标明折价 ?? D、不标明折价 D、 13、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（ ）、 　　A、单利债券 B、复利债券 C、贴现债券 D、累进利率债券 D、 14、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（ ）挂钩。 　　A、 市场利率?? ?? B、银行贷款利率 C、同业折借利率 D、定期存款利率 A、 15、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（ ）、 　　A、短期国债 B、中期国债 C、长期国债 D、无期国债 B、 16、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是（ ）、 　　A、依然是国家 B、政府 C、法院 ???? D、只能是地方政府 B、 17、以某种商品实物为本位而发行的国债是（ ）、 　　A、实物债券 B、本币国债 C、外币国债 D、实物国债 D 18、下列哪项说法是正确的？▁▁▁▁。 A、投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必考虑亏损的可能 B、基本分析是用来解决“何时买卖证券“的问题 C、投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，可以忽略不做 D、组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题 D 19、基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上？▁▁▁▁。 A市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复 B博奕论 C经济学、金融学、财务管理学及投资学等 D金融资产的真实价值等于预期现金流的现值 D 20、确定基金价格最基本的依据是：▁▁▁▁。 A、基金的盈利能力 B、基金单位资产净值及其变动情况 C、基金市场的供求关系 D、基金单位收益和市场利率 B 21、当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则：▁▁▁▁。 A、公司通常受惠于政府调控，盈利上升 B、投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬 C、居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨 D、公司的资金使用成本增加，业绩下降