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基于专利数据的美国GUI外观专利分析 刘 斌 强 摘要：以美国专利数据为基础，对美国涉及计算机图形用户界面（GUI）和图标（ICON）的外观设计专利保护状况进行了分析，分析内容包括申请的时间特性、审查周期特性、技术领域分布特性、申请人特性的分析，以及针对特定的重要申请人的分析，分析结果表明，美国的GUI外观设计专利主要为美、日、韩等国的ICT领域企业拥有，不同的申请人基于其主营业务的不同而具有不同的关注点，中国申请人尤其是大陆申请人的参与活跃度极低。根据分析结果提出对于中国申请人的启示，指出中国申请人应当制定灵活的专利策略、打好专利组合拳，充分利用国外的各种专利保护制度，为企业更好的参与全球化竞争提供保障。 关键词：图形用户界面 GUI 外观设计 专利 1.0 引言 2011年4-9月，苹果公司针对三星公司在多个国家和地区发起知识产权诉讼，在诉讼中，苹果公司谴责三星公司的Galaxy产品群对苹果公司知识产权进行了不可饶恕的公然抄袭。而苹果公司所称的“知识产权”，主要就是专利，其中在德国地方法院于9月发布的针对三星的禁售令则是基于“Galaxy Tab 10.1”设计酷似苹果“iPad”的理由，其中主要就是因为苹果提出的数项专利欧盟设计专利（Community Design），而苹果在美国发起的诉讼中，同样包括了多项外观设计专利，这其中就还包括有3项GUI外观设计专利。 由苹果与三星的专利纠纷可以看出，其中涉及了一类较为特殊的知识产权，更具体的说是专利、即GUI外观设计专利。但是，关于GUI外观设计专利，迄今并没有形成全球共识，目前明确规定GUI设计为外观专利保护标的的，有美国、欧盟、日本、韩国和澳大利亚和巴西，我国台湾地区新修改的专利法也将GUI纳入外观设计专利保护范围，但在中国国内，GUI明确被规定为不能够予以外观设计专利保护的标的。正是由于GUI外观设计专利的特殊性，以及不同国家和地区的知识产权法规定的差异，人们对于GUI外观设计专利的研究多集中在探讨GUI适宜以何种知识产权形式予以保护、是否应当纳入外观设计专利保护范围，以及如果纳入，应当如何进行规定和保护，尚未见针对GUI外观设计专利基于专利数据的研究。 考虑到美国的GUI外观专利保护制度实施时间相对较长并且较为活跃，有必要对美国的GUI外观设计专利做多方位的分析，以从中发现美国GUI外观设计专利保护制度的相关特点，并试图从中得出对于我国专利申请人、对于我国如何应对GUI外观设计专利制度的设计的有益启示。 基于此，本文以美国专利体系中特有的UC分类体系为依据，检索获得美国GUI外观设计专利总计2865项作为本文分析的样本，并从专利及申请的时间特性、审查周期特性、技术领域分布特性、申请人特性、特定的重要申请人等五个方面展开分析，基于分析结果，提出对于中国企业如何利用好GUI外观设计专利以更好的参与到全球化竞争中的启示。 1.1 时间特性分析 首先，分析整体美国GUI外观设计专利样本的时间特性，具体细分为申请时间特性与授权时间特性两方面展开分析。 1.1.1 申请时间分析 在申请时间方面，1985年10月28日，美国施乐公司（Xerox Corporation）递交了被认为是第一件GUI外观设计专利申请，但之后GUI外观专利申请的发展却不迅速，从1986年-1990年，每年的申请量不超过5件，但到了1992年，关于GUI的外观设计专利开始以较大的幅度增长，1992年当年申请量达15件，之后的发展更为迅速，1996年达57件、1997年则达到100件，到2005年更是超过了350件。全体美国GUI外观设计专利的申请时间分布如下图一所示。 图一：美国GUI外观设计专利的申请时间分布 1.1.2 授权时间分析 在授权时间方面，1988年以前，每年授予的GUI外观设计专利都在5件以下，1988年突增到23件，之后又迅速减少，一直到1997年当年授予55项专利，1998年再次突增达164项，在此之后，GUI外观设计专利的授权趋势总体保持较为平稳的振荡态势，但从2006年开始，GUI外观设计专利的授权再次进入一个迅猛增长的时期，并且这种势头一直保持到现在，美国GUI外观设计专利的授权时间分布如图二所示。 图二：美国GUI外观设计专利的授权时间分布 1.2 审查周期特性分析 通过对2865项美国GUI外观设计专利的审查周期进行统计和分析可知，1985年提交的专利申请中，审查周期平均需要大约3年，从而得以授权，最短的约2.5年、最长的约4年，而1986-1995年间提交的专利申请，其审查周期平均值约4.5年、最小值为1.5年、最大值达20年，1996-2004年期间提交的专利申请的平均审查周期约为2年、最小值约0.5年、最大值为11年，对于较近的2005-2011年期间提交的申