大连商品交易所会员管理办法.docVIP

大连商品交易所会员管理办法 第一条　为加强会员的自律管理，保障会员的合法权益，规范会员在大连商品交易所(以下简称交易所)的业务活动，根据《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》、《大连商品交易所章程》和《大连商品交易所交易规则》，制定本办法。 第二条　会员是指根据期货交易有关法律、法规及交易所章程的有关规定，经交易所审核批准，在交易所进行期货交易活动的企业法人。 第三条　本办法适用于会员及其从业人员。 第二章　会员资格 第四条　交易所会员按业务范围分为期货公司会员和非期货公司会员。 第五条　申请成为交易所会员必须具备下列条件： （一）中华人民共和国境内注册登记的企业法人； （二）承认并遵守交易所的章程和业务规则； （三）申请期货公司会员的，须拥有3000万元(含3000万元)以上的注册资本；申请非期货公司会员的，须拥有500万元(含500万元)以上的注册资本； （四）具有良好的信誉和经营历史，近三年内无严重违法行为记录或被期货交易所除名的记录； （五）具有健全的组织机构和财务管理制度及完善的期货业务管理制度； （六）具有取得期货从业资格的人员、固定的经营场所和必要设施； （七）申请期货公司会员的，须持有中国证监会核发的《期货经纪业务许可证》； （八）中国证监会和交易所规定的其他条件。 第六条　申请成为会员须向交易所提交下列文件和资料： （一）经法定代表人签字的申请书； （二）工商行政管理部门核发的《企业法人营业执照》； （三）经会计师事务所或审计师事务所审计的最近两年的年度会计报告； （四）住所（经营场所）使用证明； （五）交易所认为需要提供的其他文件。 第七条　申请成为期货公司会员的，除提供前条规定的资料外，还需提供： （一）中国证监会核发的《期货经纪业务许可证》； （二）公司章程和期货经纪业务规则； （三） 期货经营机构的设置情况、企业法定代表人和期货业务主要负责人简历、期货从业人员名册； （四）主要交易设施和信息设施的使用权证明。 第八条　申请交易所会员资格,须向交易所提交书面申请书。申请书主要包括以下内容： （一）申请交易所会员资格的目的和理由； （二）书面承诺遵守交易所章程和各项规定； （三）组织机构、经营机构的设置情况； （四）交易所要求申请者须说明的其他情况。 第九条　交易所收到符合要求的入会申请材料后，应于30个工作日内提出处理意见，提交会员资格审查委员会初审。 经会员资格审查委员会初审通过，并报理事会批准后，交易所对符合会员条件的申请单位发出入会通知书。 第十条　申请单位自收到交易所入会通知书之日起30个工作日内办理如下事项： （一）缴纳会员资格费50万元；　　（二）期货公司会员交纳年会费2万元，非期货公司会员交纳年会费1万元；　　（三）期货公司会员以自有资金汇入结算准备金200万元，非期货公司会员汇入结算准备金50万元；　　（四）在交易所指定的期货保证金存管银行开设专用资金账户；　　（五）办理有关人员和印鉴的授权手续；　　（六）其他必须办理的事项。　　逾期未办的，视为自动放弃入会资格。　　第十一条　申请单位办理完入会手续后，即正式取得会员资格。交易所颁发会员证书，并报告中国证监会。 第十二条　正式取得交易所会员资格后，会员拥有一个场内交易席位。会员因业务发展需要增加交易席位,须向交易所提出申请,由交易所审核批准。增加的交易席位使用期最少为一年,使用费按年收取，每年2万元。 会员可以按一定程序申请远程交易席位。使用远程交易席位须严格遵守交易所的有关规定。 第十三条　会员不得将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。 第十四条　会员享有章程规定的权利，履行章程规定的义务。 第三章　会员资格转让 第十五条　经批准，会员资格可以转让。禁止私下转让会员资格。 第十六条　会员进行会员资格转让的，转让双方应提前向交易所提交会员资格转让申请文件, 申请文件包括： （一）转让方向交易所提交《大连商品交易所会员资格转让申请》； （二）受让方向交易所提交《大连商品交易所会员管理办法》第六、七条规定的会员资格申请文件。 第十七条　交易所在接到上述会员资格转让申请文件后，提交理事会会员资格审查委员会对受让方进行资格审查。经审查合格的，报理事会批准。理事会批准后，交易所向申请双方发出同意该项会员转让的书面通知。 第十八条　转让双方在接到交易所同意该项会员资格转让的通知后，应签订《会员资格转让协议书》，报交易所备案。 第十九条　转让方在接到交易所同意其会员资格转让的通知后，必须在30个工作日内办理完毕下列事项： 　　（一）了结期货合约持仓；　　（二）结清与交易所的全部债权与债务；　　（三）退还各种票据和交易所颁发的各种证件；　　（四）办理专用资金账户的销户手续；　　（五）退还交易所提供