【2017年整理】期货法律法规汇编 个人总结的复习资料.docVIP

期货交易管理条例 6个月： 证监会决定期货公司的设立 3个月： 证监会审核 结算会员业务资格 3日：被整改的期货公司 符合 法律 行政法规规定后，验收之后3日解除有关措施。 软件 不配合调查的或者提供资料有虚假 重大遗漏的， 单位罚款3-10万，主管人员1-5万 公开 公平 公正 诚实信用 第五十九条 期货公司不符合持续性经营、出现经营风险的， 证监会可对董事、监事、高管采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施并责令整改，并验收。 若逾期未整改，证监会可采取下列措施： 限制暂停期货业务； 停止批准新业务或分支机构； 限值分红，限制向董事、监事、高管提供福利； 限制财产转让或在财产权上设立其他权利； 责令更换董事、监事、高管、营业部负责人； 限值自有资金及风险准备金的调拨与使用； 限值股份转让及股东权利； 到期整改成功，则验收完毕起3日接触限制措施 期货投资者保障基金： 管理和运用原则：公开、有效、合理 使用原则：保障投资者合法利益和公平救助 初始来源： 截至到06年年底的 风险准备金的 15% 期货交易所代扣代缴期货公司应该缴纳的期货投资者保障基金，每季度后15工作日内结算 期货交易所收取会员手续费的3%，期货公司代理总额的千万分之5-10 期货交易所管理办法 交易所网联前 10天报告证监会，不需经证监会批准 召开会员大会前10天通知会员 大会召开后10天内报告证监会 会员制：理事长、副理事长由证监会提名，理事会通过。 仅会员制可联名提议召开临时会员大会，公司制股东不能联合提名召开股东大会（得是代表1/10以上表决权的股东，并且连续持股90天的，才可以要求召开临时股东大会。） 会员制可以：参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权，按规定转让会员资格，联名提议召开临时股东大会。 公司制 会员制都可以：申诉权、交易、结算、交割、使用交易所交易设施、获取信息和服务。 期货交易所风险准备金按交易所手续费 （期货公司）会员违约时候：（1）违约会员的保证金（不是“期货公司风险准备金”）； 如果全员结算（2a）违约会员自有资金 交易所风险准备金 交易所自有资金 如果分级结算（2b）违约会员自有资金 结算担保金 交易所风险准备金 交易所自有资金 会员制期货交易所章程包括：会员权力与义务 会员资格和管理办法 对会员的纪律处分 会员大会由理事会召集，理事会由理事长主持，理事会有效性：2/3出席可开会，1/2决议通过才有效； 理事会的职责：任免证监会提名的理事长，决议会员的接纳与退出； 两种体系：总经理、副总经理都由证监会任免。总经理是法人。理事长、董事长也不能兼任总经理； 交易所开展的临时措施：限制入金 限值出金 提高保证金 限值开仓 限制平仓 强行平仓 ，不能暂停会员交易。 为化解风险：交易所可以 提高涨跌幅幅度， 提高保证金比例。 证监会对异常情况，可：暂停交易、延时开始、提前闭市 交易所：年报（财务：4月，普通：30天）和季报（普通：15天） 冲抵保证金的东西: 经交易所确认的标准仓单，可流通的国债，证监会认可的其他有价证券。 抵充保证金标准：不得高于 min（有价证券计价的80%，货币的4倍）。 有价证券计价：沪深中较低者，收盘价； 期货公司管理办法 设立期货公司出资：最少3000w，注册资本应是实缴资本。非货币资产为期货公司经营必须。货币min85%。 期货公司股东及实际控制人出现下列情况时，3日内通知期货公司 并且期货公司5日内通知派出机构： 股权冻结、查封或被强制执行/质押/决定转让/不能行使股东义务/涉嫌违法违规/变更名称/破产、接管、分离、合并、关闭、资产债务重组 下列情况，期货公司马上书面通知全体股东和派出机构： 董事 监事 高管 因涉嫌重大违法违规立案或采取强制/ 更换董事长、总经理/财务状况恶化/重大穿仓 透支 申请金融期货业务条件： 2个月风险监测合规/ 健全公司治理 风险管理制度 / 期货保证金安全存管监控规定符合 / 金融期货经纪业务详细计划 / 业务设施和技术系统运行状况良好 / 2年无刑事处罚 行政处罚 / 无正在立案调查 / 有坏高管的更换50%以上 / 控股股东净资产 3000w 期货公司5%以上股东变更时候，单个5%或者关联5%以上的，有如下要求： 股权不处在查封 冻结 / 期货公司与股东不交叉持股 / 期货公司不能为股东提供财务支持 开立、变更、撤销期货保证金账户的，当天通知：派出机构、保证金安全存管监管机构 账户： 客户登记的期货结算账户：客户控制， 出金时，期货公司可向其中存钱； 期货公司备案的期货保证金账户：期货公司控制， 存客户保证金； 交易所专用结算账户：交易所控制，期货公司可向其存入客户保证金； 流程 客户去开户，期货公司出示交易风险说明书，客户阅读签字确认