【2017年整理】董事会秘书资格考试范围目录.doc

上市公司董事会秘书资格考试主要内容与范围 一、国家相关法律 1、《中华人民共和国公司法》 2、《中华人民共和国证券法》 3、《中华人民共和国刑法修正案（六）》 二、中国证监会、国家国资委相关法规 1、《上市公司信息披露管理办法》 2、《上市公司治理准则》 3、《上市公司股东大会规则》 4、《上市公司章程指引》 5、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 6、《上市公司收购管理办法》 7、《上市公司重大资产重组管理办法》 8、《关于外国投资者并购境内企业的规定》 9、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》 10、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》 11、《关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知》 12、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》 13、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》 14、《关于上市公司重大购买、出售、置换资产若干问题的通知》 15、《上市公司股权激励管理办法（试行）》 16、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》 17、《关于印发企业内部控制基本规范的通知》 18、《关于加强社会公众股权以保护的若干规定》 19、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 20、《关于缩短新股发行结束到上市所需时间有关事宜的通知》 21、《关于已完成股权分置改革的上市公司原非流通股股份转让有关问题的通知》 22、《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》 23、《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》 24、《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》 25、《国有单位受让上市公司股份管理暂行规定》 26、《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》 27、《上市公司国有股东标识管理暂行规定》 28、《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》 29、《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》 三、深圳证券交易所相关规则 （一）规则指引等 1、《深圳证券交易所股票上市规则》 2、《深圳证券交易所交易规则》 3、《深圳证券交易所权证管理暂行办法》 4、《深圳证券交易所债券上市暂行规定》 5、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》 6、《独立董事备案办法》 7、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》 8、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》 9、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》 10、《深圳证券交易所上市公司社会责任指引》 11、《深圳证券交易所上市公司投资者关系管理指引》 12、《深圳证券交易所上市公司公平信息披露指引》 13、《深圳证券交易所上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》 14、《深圳证券交易所上市公司非公开发行股票业务指引》 15、《深圳证券交易所现金选择权业务指引》 16、《深圳证券交易所以集中竞价方式回购股份业务指引》 17、《信息披露工作指引第1号—业绩预告和业绩快报》 18、《信息披露工作指引第2号--股东和实际控制人信息披露》 19、《信息披露工作指引第3号--股票交易异常波动》 20、《信息披露工作指引第4号――证券投资》 21、《信息披露工作指引第5号――传闻及澄清》 22、《信息披露工作指引第6号－－重大合同》 23、《信息披露工作指引第7号－－会计政策及会计估计变更》 24、《关于进一步加强ST、*ST和S股票异常波动和信息披露监管的通知》 25、《关于加强恢复上市和股改方案实施复牌首日股票交易风险控制的通知》 26、《深圳证券交易所上市公司非流通股及限售流通股质押登记须知》 （二）信息披露业务备忘录 1、信息披露业务备忘录第1号——有关执行《上市公司公平信息披露指引》的披露要求 2、信息披露业务备忘录第2号——年度报告中股权激励事项的披露要求 3、信息披露业务备忘录第3号——重大无先例事项相关信息披露 4、信息披露业务备忘录第4号——2007年第一季度期初股东权益差异等的披露要求 5、信息披露业务备忘录第5号——商业银行2007年年度报告披露的特别要求（2008年1月1日） 6、信息披露业务备忘录第6号——独董备案（2008年1月28日） 7、信息披露业务备忘录第7号——股东大会（2008年1月28日） 8、信息披露业务备忘录第8号——股权激励期权授予登记（2008年3月28日修订） 9、信息披露业务备忘录第9号——股权激励期权行权确认（2008年3月28 修订） 10、信息披露业务备忘录第10号——董事、监事和高级管理人员信息申报与《声明及承诺书》报备（2008年5月21日） 11、信息披露业务备忘录第11号——非上市外资股转B股流通（2008年5月21日） 12、信息披露业务备忘录第12号——新发行的限售股