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进出口商品免验审查表 审查内容 序号 审查要点 审查意见 备注 符 合 不符合 待观察 不适用 质量管理体系 1.企业应建立并实施、保持和持续地改进文件化质量管理体系。 1 是否建立檔化的质量管理体系，包括符合标准要求的质量手册、程序文件、质量记录等。 √ 2 程序文件是否具有可操作性、可检查性。 √ 3 工作人员对现场工作使用的作业指导书和相关记录表格的使用要求是否掌握。 √ 二.管理职责 1.最高管理者应建立质量方针和质量目标，并在各级人员中贯彻中执行。 4 是 否建立并发布由最高管理者批准的质量方针、质量目标。 √ 5 质量目标是否与质量方针的总体要求相一致。 √ 6 质量方针、质量目标是否结合企业实际，易于理解，各级人员是否掌握并贯彻执行。 √ 2.企业应设立相应的组织机构，明确规定其职责、权限和相互关系 7 是否设立相应的组织机构，对其组织机构及影响质量管理、执行和检验人员是否都规定了职责、权限和相互关系 √ 3.最高管理者应指定管理者代表，并规定其职责和权限。 8 最高管理者是否指定管理者代表，并明确规定其职责和权限。 √ 9 管理者代表是否有足够经验、能力和授权来履行其职权 √ 4.企业建立形成文件的程序，对文件的批准、发布、发放、修改、回收、归档等作出明确规定。 10 是否建立了形成文件的程序，对所有要求控制的檔是否进行了控制。 √ 11 档发布前是否经授权人批准，是否规定了档的发放范围，并有发放记录。 √ 12 是否能够保证所有发放场所所使用的檔都是有效版本。 √ 13 修改檔是否经规定的部门审批。 √ 5.企业应对质量记录的控制作出明确的规定。 14 是否对质量记录的标识、收集、编目、借阅、归档、贮存、检索、保管和处理作出规定并切实执行。 √ 6.质量记录应填写清晰、规范完整、妥善保管。 15 质量记录是否填写清晰、规范完整、易存易取、妥善保管。 √ 16 是否规定质量记录的保存期限 √ 7.企业应建立管理评审程序。 17 是否建立管理评审程序。 √ 8.最高管理者应按计划进行管理评审。 18 最高管理者是否按计划进行管理评审。 √ 19 管理评审后是否写出评审报告，并采取有效措施进行改进。 √ 三.资源管理 1.企业应配备满足生产及质量管理体系需要的人员。 20 是否有充分的满足有关人员培训及资格要求的人力配备。 √ 2.企业应建立培训程序，以规定培训的需求、计划、考核、确认及记录等。 21 是否建立了培训程序。 √ 22 是否根据培训的需求，制订培训计划，并按计划进行培训。 √ 23 是否妥善保存培训、考核和资格等记录，并能提供查阅。 √ 前处理车间2011年4月进行的前处理操作工培训，未按规定进行培训有效评价。 3.企业应具备生产合格产品所需要的设施和环境。 24 是否有生产合格产品的工作场所和设施。 √ 25 厂区、生产车间等工作环境是否严格管理。 √ 四.产品实现 1.企业应对影响产品生产过程建立程序。 26 是否建立产品生产程控程序。 √ 27 是否制订了生产过程中各工序的工艺要求或作业指导书。 √ 28 操作人员是否掌握工艺要求或作业指导书，并按其要求进行操作。 √ 29 是否选用合适生产设备、制订了生产设备维修、保养制度，并切实执行。 √ 2.企业应确定与服务有关的部门，并规定其职责。 30 是否确定与服务有关的部门，规定其职责，并明确该部门负责向顾客提供必要的信息，了解顾客要求。 √ 3.企业应建立产品要求的评审程序。 31 是否建立产品要求的评审程序，并规定其职责。 √ 4.企业应对合同和订单评审作出规定。 32 合同或订单是否进行评审，并有完整的记录。 √ 合同号为WP5184的合同评审，技术部确定光照牢度达不到4级，但该合同评审任何确定评审通过。 33 是否有口头方式接受订货，有无记录和确认。 √ 5.企业的产品要求改变时，应及时更改相关文件，并组织实施。 34 产品要求改变时，是否按规定更改相关檔，并及时传递有关部门。 √ 单号LQ-5225号技术准备书和JS-WF-02号技术檔的更改（按某一产品特性要求更换生产设备，更改染色前车烘房温度的设定），没有按文件的规定进行更改，无法对更改的情况进行溯源。 35 产品要求的有关评审记录是否妥善保管。 √ 6．企业应建立产品设计和开发程序，并对产品设计